《证券法》中证券交易这一部分的主要内容包括（）。

相似题目

• 以下关于保险资金投资组合管理的陈述中，正确的是（）。①投资组合管理包括资产配置、调整各类资产权重和各类资产内的证券选择②在资产管理过程中，为实现投资目标，最重要的是确定战术资产配置策略③美国证券市场的分析结果表明，绝大部分投资收益可归因于证券选择这一因素④战术资产配置的内涵是选择市场时机，从各类资产的相对收益机会中获利

  A . ①③ B . ①④ C . ①②③ D . ①③④

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• 信贷资产证券化交易中，评级机构的主要职责包括___。

  A . A、审阅交易文件，对资产池进行调查评估; B . B、分析发起机构同类资产的历史数据; C . C、对交易进行不同经济状态的压力测试模拟; D . D、对入库贷款进行资产审慎调查; E . E、交易持续期内对证券的跟踪评级

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• 《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括（）。

  A . 证券监督管理机构的职责 B . 监督管理机构履行职责可采取的措施 C . 对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求 D . 监管人员的职业操守

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• 证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一"集中资金交收"环节。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于保险资金投资组合管理的说法中，错误的是（）。①投资组合管理包括资产配置、调整各类资产权重和各类资产内的证券选择②在资产管理过程中，为实现投资目标，最重要的是确定战术资产配置策略③美国证券市场的分析结果表明，绝大部分投资收益可归因于证券选择这一因素④战术资产配置的内涵是选择市场时机，从各类资产的相对收益机会中获利

  A . ①③ B . ①④ C . ②③ D . ①③④

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• 基金份额参考净值是指在交易时间内，申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的市值现值，主要供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券投资分析中证券组合分析法的内容主要包括（）。

  A . A．均值方差模型 B . B．资本资产定价模型 C . C．因素模型 D . D．套利定价模型

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• 银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。

  A . A．银行本票 B . B．银行汇票 C . C．银行支票 D . D．定期存单

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• 证券的主要特性中不包括（）。

  A . 成长性 B . 流通性 C . 机会性 D . 风险性

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• 《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。

  A . 证券公司设立的程序、条件和组织形式 B . 证券公司的业务种类 C . 业务范围与注册资本的关系 D . 证券公司设立申请的审核

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• 信贷资产证券化交易中，法律顾问的主要职责包括___。

  A . A、对发起机构能够“终止确认”证券化资产出具会计处理意见书; B . B、开展法律尽职调查; C . C、参与设计交易结构，解决交易中遇到的法律问题; D . D、撰写交易法律文件和发行说明书; E . E、出具法律意见书

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• 在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。

  A . 加强自律管理 B . 加强监管 C . 完善法制 D . 严格把关

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• 如果人们不是消费其所有收入，而是将未消费部分存入银行或购买证券，这属于（）

  A . 储蓄 B . 投资 C . 是储蓄，但购买证券部分是投资 D . 既非储蓄又非投资

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• 基金份额参考净值是指在交易时间内，申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的市值现值，主要供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（　　）。 Ⅰ.公开发行证券的条件和程序 Ⅱ.公开发行股票的条件 Ⅲ.证券发行的信息披露 Ⅳ.证券承销的期限

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况等因素影响投资者对将来股价的预期，从而成为影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因，在证券分析中，通常把这三类因素统称为基本因素，对这些因素的分析称为基本分析或基本面分析。

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• 广义的资产证券化是指某一资产或资产组合采取证券资产这一价值形态的资产运营方式，包括（）

  A．信贷资产证券化 B．实体资产证券化 C．证券资产证券化 D．期货资产证券化 E．现金资产证券化

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• 在信贷资产证券化业务中，构成银行的回报的部分包括（)。

  A．直接持有证券 B．贷款服务报酬 C．贷款回收率超预期时银行收取的超额收益 D．清仓回购收益

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• 证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展具有的意义，主要是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3480001-3483000/59188fd89e20ee00012daf1a727c5389.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 对于职业道德要求这一质量控制要素，证券所质量控制体系检查中发现的主要共性问题是（)。

  A、风险评估不到位 B、对独立性重规不够 C、缺乏完整的质量控制程序 D、薪酬考核制度存在瑕疵

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• 国内证券公司“走出去”的过程中存在的问题，包括（）。Ⅰ.部分机构下设机构较多，层级较多，内部架构不清晰，管控不到位Ⅱ.部分机构将业务拓展至非金融领域，有的还返程境内设立子公司与母公司相同的业务Ⅲ.部分机构没有信心报送监管，对证券基金经营机构及其相关人员的法律责任不明确Ⅳ.证券基金经营机构对境外机构管控不足，存在风险隐患

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 狭义银行贷款的证券化是资产证券化中另一个重要的分支，这里的银行贷款主要包括（)。

  A．杠杆贷款 B．住房商业贷款 C．联合贷款 D．非投资级商业或工业企业贷款

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• 证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一"集中资金交收"环节（）

  是 否

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