下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是（）。（2009年新制度）

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• 下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是()。

  A . 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益 B . 乙商业银行同时担任某证券投资基金的基金管理人和基金托管人 C . 丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户 D . 丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业

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• 证券监管部门调查发现，3年前在深圳证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失。乙证券公司系保荐人。根据证券法律制度的规定，下列关于乙证券公司就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。

  A . 无论乙证券公司有无过错，均须承担赔偿责任 B . 无论乙证券公司有无过错，均不承担赔偿责任 C . 只有当投资者能够正确乙证券公司有过错时，才承担赔偿责任 D . 乙证券公司应当承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错

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• 证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。

  A . 无论乙有无过错，均须承担赔偿责任 B . 无论乙有无过错，均不承担赔偿责任 C . 乙须承担赔偿责任，除非能够证明自己没有过错 D . 只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任

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• 下列关于外商投资企业投资者股权质押行为的表述中，符合外商投资企业法律制度规定的有()

  A . 经其他投资者同意，外商投资企业的投资者可以质押未缴付出资部分的股权 B . 经出质投资者和外商投资企业其他投资者同意，质权人可以转让出质股权 C . 经质权人同意，出质投资者可以将已出质的股权转让或再质押 D . 经其他投资者同意，外商投资企业的投资者可以将其股权质押给本企业

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• 某股份有限公司于2013年8月在上海证券交易所上市，公司章程对股份转让的限制未作特别规定。该公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度规定的是（）。

  A . 发起人王某于2014年4月转让了其所持本*公司公开发行股份前已发行的股份总数的25％ B . 董事郑某于2014年9月将其所持本*公司全部股份800股一次性转让 C . 董事张某共持有本*公司股份10000股，2014年9月通过协议转让了其中的2600股 D . 总经理李某于2015年1月离职，2015年3月转让了其所持本*公司股份总数的25％

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• 证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。

  A . 无论乙有无过错，均须承担赔偿责任 B . 只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任 C . 乙须承担赔偿责任，除非能证明自己没有过错 D . 无论乙有无过错，均不承担赔偿责任

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• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。

  A . A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B . B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C . C．非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介 D . D．封闭式基金合同期限届满的，由证券交易所暂停其上市交易

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• 下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

  A . 承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券 B . 发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元 C . 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 D . 承销团代销、包销期限最长不得超过90日

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• 某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

  A . 净资产为人民币5000万元 B . 累计债券余额是公司净资产的50％ C . 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 D . 筹集的资金投向符合国家产业政策

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• 张某依法投资设立了一家一人有限责任公司。在公司存续期间，张某实施的下列行为中，不符合公司法律制度规定的是（）。

  A . 决定公司增资20万元，自增资决定作出之日起2年内缴清 B . 决定公司每2年编制一次财务会计报告，聘请会计师事务所审计 C . 决定公司不设立监事会，由其好友赵某担任公司监事 D . 决定以公司名义与他人共同投资另一有限责任公司

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• 下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。

  A . 公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集 B . 公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人 C . 公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册 D . 公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有

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• 下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。

  A . 债券受托管理人不得由发行人聘请 B . 公司不能按期支付债券本息时，应召开债券持有人会议 C . 发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级 D . 发行公司债券应当提供担保

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• 根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购､赎回的表述中,正确的是()

  A . 办理基金单位申购､赎回业务的人仅限于基金管理人 B . 除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购､赎回业务 C . 投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款 D . 基金管理人应当在收到基金投资人申购､赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

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• 下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中，符合证券法律制度规定的是( )。

  A . 债券受托管理人不得由发行人聘请 B . 公司不能按期支付债券本息时，应召开债券持有人会议 C . 发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级 D . 发行公司债券应当提供担保

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• 某股份有限公司于2011年6月在上海证券交易所上市。该公司有关人员的下列股份转让行为中，不符合公司法律制度规定的是（）。

  A . 监事张某2012年3月将其所持有的本公司股份总数的25%转让 B . 董事吴某2012年8月将其所持有的本公司全部股份500股一次性转让 C . 董事罗某2013年将其所持有的本公司股份总数的25%转让 D . 经理王某2014年1月离职，8月转让其所持有的本公司所有股份

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• 某产业投资基金的组织形式为有限合伙企业，其有限合伙人的下列行为中，符合合伙企业法律制度规定的有（）。

  A . 担任该基金总经理 B . 参与选择承办该基金审计业务的会计师事务所 C . 依法为该基金提供担保 D . 对该基金的经营管理提出建议

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• 甲股份有限公司于2016年7月5日在上海证券交易所上市，公司章程对股份转让未作特别规定。该公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度的是（）。

  A . 董事赵某于2016年8月离职，2016年12月将所持公司股份全部转让 B . 监事周某于2016年9月将所持该公司的1000股股份全部转让 C . 董事吴某于2016年8月离职，2017年8月将所持公司全部股份800股一次性转让 D . 发起人王某于2016年11月转让了其所持有的公司公开发行前已发行的股份总数的25％

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• 某基金拟申请上市交易，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市条件的有（）

  A . A．基金合同期限为4年 B . B．基金持有人为1001人 C . C．基金募集金额为3亿元人民币 D . D．符合基金份额上市交易规则规定的其他条件

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• 某产业投资基金的组织形式为有限合伙企业。其有限合伙人的下列行为中，符合合伙企业法律制度规定的有（）。

  A . 担任该基金总经理 B . 对该基金的经营管理提出建议 C . 参与选择承办该基金审计业务的会计师事务所 D . 依法为该基金提供担保

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• 下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是()

  A . 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益 B . 乙商业银行同时担任英雄模范证券投资基金管理人和基金托管人 C . 丙商定银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户 D . 丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业

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• 根据证券法律制度的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，符合该资质条件的有（）。

  A . 净资产达到1100万元的合伙企业 B . 名下金融资产达到280万元的自然人 C . 社会保障基金 D . 企业年金

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• 下列关于证券交易所职责的表述中，不符合证券法律制度规定的是()。

  A . 公布证券交易即时行情并按交易日制作市场行情表 B . 决定公司债券的暂停或终止上市 C . 因突发性事件采取技术性停牌应报国务院证券监督管理机构批准 D . 根据需要，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

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• 某股份有限公司于2013年8月在上海证券交易所上市，2016年中级会计经济法真题 公司章程对股份转让的限制未作特别规定，该公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度规定的是()

  A．发起人王某于2014年4月转让了其所持本公司公开发行股份前已发行的股份总数的25% B．董事郑某于2014年9月将其所持本公司全部股份800股一次性转让 C．董事张某共持有本公司股份10000股，2014年9月通过协议转让了其中的2600股 D．总经理李某于2015年1月离职，2015年3月转让了其所持本公司股份总数的25%

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• 收购上市公司的投资者及其一致行动人，拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制权益变动报告书，则下列说法中不符合证券法律制度规定的是()。

  A．达到5%，但未超过20%，不是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制简式权益变动报告书 B．达到5%，但未超过20%，是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制详式权益变动报告书 C．达到20%，但未超过30%，不是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制简式权益变动报告书 D．达到20%，但未超过30%，是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制详式权益变动报告书

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