稽核人员对补收业务的稽核内容有（）

相似题目

• 票据业务稽核的内容一般不包括（）。

  A . A、市场营销 B . B、财务核算 C . C、计算机管理 D . D、岗位安排

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• 终端销售业务二级稽核主要包括内容（）

  A . 以营业厅为单位进行稽核：主要包括二级库批销买断销售和CRM系统中终端出库报表和终端冲正报表与营业员终端业务受理单核对销售数据是否相符；MIS系统中出库数据是否相符 B . 出库单、营业日报 C . CRM系统“终端区县兑换手机统计报表和区县兑换手机业务冲正报表< D . CRM系统“终端区县兑换手机统计报表和区县兑换手机业务冲正报表，稽核销售数据是否与营业厅报表中终端出库报表的销售数据一致

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• 工单管理人员负责对各类（）的稽核工作，认真核对客户申请单填写内容与系统录入内容是否一致，保证稽核准确率为100%。

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• 稽核人员可以CRM系统的（）模块可查询用户补收情况明细。

  A . 1516、1507 B . 1515、2201 C . 1516、2201 D . 1507、1515

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• 稽核档案按照稽核项目和业务内容分类归档，一般分为（）类。 ①常规稽核档案 ②专项稽核档案 ③离任稽核档案 ④非现场稽核档案 ⑤其他类档案

  A . ①②③ B . ②③ C . ②③④⑤ D . ①②③④⑤

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• 在分管稽核工作的负责人离任稽核重点内容中，有一项是能否督促指导辖属稽核人员开展（）、（）稽核检查，稽核检查工作是否落到实处。

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• 突击替岗人员在突击替岗期间办理的业务不用纳入常规稽核，作为检查的内容。

  A . 正确 B . 错误

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• 补收业务稽核要点是（）

  A . 是否符合文件规定 B . 是否具备审批手续 C . 补收金额是否准确 D . 以上均是

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• 实物检查过程，稽核人员检查的内容包括有（）

  A . 库管员物品的进、销、存所有单据 B . 库管员对物品的日常盘点记录表 C . 关注盘点差异的处理情况追踪 D . 以上均是

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• 《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定：投诉处理的监察稽核，主要检查内容包括（）。

  A . 公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位 B . 是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C . 对客户投诉的内容是否留痕并存档，投诉电话是否录音 D . 通过调查、询问等方式，了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理，是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果

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• 下列选项中，属于综合业务系统稽核单检查内容的是（）。

  A . A、资产账卡检查 B . B、重要单证账实检查 C . C、现金账实检查 D . D、系统内款项对账检查

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• 以下对补收业务关于稽核人员职责描述、说法错误的是（）

  A . 各区县的二级财务专业-帐务稽核要对所属区县分公司操作的负补收进行稽核 B . 财务专业-帐务稽核审核所操作的负补收业务只要有审批手续，就可操作 C . 财务专业-帐务稽核在稽核负补收业务时需注意CRM系统操作的负补收是否与相关领导批复的金额及手机号码一致 D . 财务专业-帐务稽核负责审核区县公司操作的负补收是否超出公司规定的限额

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• 稽核部门定期对自营业务的（ ）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。 I.合规运作 II.盈亏 III.风险监控 IV.人员配置

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 邮政储汇业务稽核的项目包括以下（）内容。

  A . 储汇业务方针政策 B . 储汇营业及管理 C . 储汇会计与出纳 D . 事后监督及汇兑检查

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• 对于重要业务部门主要负责人及重要岗位人员的离任稽核，经上级稽核部门批准，可由所在单位稽核部门负责组织实施。

  A . 正确 B . 错误

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• 稽核部门定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。 I.合规运作 II.盈亏 III.风险监控 IV.人员配置

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 各级单位财务稽核工作情况纳入公司（），评价内容主要包括稽核工作组织开展情况、问题整改情况、稽核报告情况、档案管理情况、人员配备情况等。

  A . A、同业对标体系 B . B、财务评价体系 C . C、绩效评价体系 D . D、业绩评价体系

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• 审计稽核部根据现场稽核项目和方案确定稽核对象、现场稽核内容、重点和稽核期，选定现场稽核人员，组成现场稽核组，每组至少（）人。

  A . 1 B . 2 C . 10 D . 20

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• 补收业务的稽核流程中，补收数据的提取途径描述错误的是（）

  A . 通过CRM系统，补收业务统计报表（2260模块）提取 B . 通过经分系统，个性化平台的稽核日报表提取 C . 通过CRM系统，营业员操作查询（1507模块），查询操作类型为“2201单个号码费用补收”的数据< D . 通过CRM系统，1518模块提取

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• 记帐凭证的内容必须具备：填制凭证的日期;凭证编号;经济业务摘要;会计科目;金额;所附原始凭证张数;填制凭证人员、稽核人员、记帐人员、（)、会计主管人员签名或者盖章。收款和付款记帐凭证还应当由出纳人员签名或者盖章。

  A、会计机构负责人 B、公司监事 C、经办人 D、单位领导人

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• 业务受理合规性稽核检查的内容有合约期内用户原则上不允许执行以下哪些操作？（）

  A．过户 B．网龄升级 C．享受实物赠送 D．改号 E．套餐解除

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• 各级单位应（）或（）组织稽核人员进行相关稽核业务培训、学习与经验交流，确保各级单位稽核工作的正常开展

  A．定期、不定期 B．一月、一季度 C．三月、半年 D．半年、一年

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• 外部稽核业务包括（）确定等工作内容。

  A．疑似车辆筛选 B．联合协查 C．逃费类型确定 D．责任主体确定

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• 业务操作的稽核主要涉及以下哪些内容（)。

  A．业务单式是否完整、填写是否规范正确 B．平台录入是否正确 C．收款金额是否正确 D．是否存在业务规定不允许操作的情况，如终端、预缴违规终止等

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