证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。

相似题目

• 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。

  A . 有效的投资风险评估与管理制度 B . 科学的管理业绩评价体系 C . 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 D . 完善的交易记录制度

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。

  A . 客户 B . 证券公司 C . 资产托管机构 D . 证券监督机构

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• 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

  A . 财务状况 B . 业务资格 C . 管理能力 D . 投资业绩

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• 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。

  A . 投资发生损失，证券公司承担连带责任 B . 公平公正、诚实守信 C . 投资风险客户自担 D . 健全内部控制、规范运作

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• 证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。

  A . A．投资偏好 B . B．风险承受能力 C . C．收入状况 D . D．资产状况

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。

  A . 风险认知与承受能力 B . 投资偏好 C . 财产收入状况 D . 证券投资经验

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• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司开展定向资产管理业务需（）。

  A . 坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 B . 应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 C . 投资风险由证券公司和客户共同承担 D . 采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

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• 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

  A . 财务状况 B . 业务资格 C . 管理能力 D . 投资业绩

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司在为客户办理定向资产管理业务时，需了解客户的（）

  A . 客户身份 B . 财产与收入状况 C . 证券投资经验 D . 风险认知与承受能力

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• 证券公司、代理推广机构应当按照有关规则，了解（）等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。

  A . 客户身份 B . 财产与收入状况 C . 证券投资经验 D . 风险承受能力 E . 投资偏好

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A . 3 B . 5 C . 15 D . 30

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同拫注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A . 3 B . 5 C . 15 D . 30

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• 鄂农信办翻[2016]12号翻印关于“三证合一”登记制度改革有关反洗钱工作管理事项的通知金融机构为法人和其他组织办理业务或提供服务的，应当遵循“了解你的客户”原则，按照规定开展客户身份识别、身份资料保存等工作，确保客户身份资料（）。

  A . 真实 B . 完整 C . 有效 D . 以上都是

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（ ）。 I .个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 据《国内安全管理规则》公司应当建立有关程序，以便保证船舶按照有关规定、规则以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。为满足这些要求，公司应当保证（）

  A . A、按照适当的间隔期进行检查 B . B、任何不符合规定情况得到报告，并附可能的原因 C . C、采取适当的纠正措施 D . D、保存活动的记录

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• 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。

  A . 有效的投资风险评估制度 B . 研究与交易之间的交流制度 C . 投资对象备选库制度 D . 完善的交易记录制度

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• 证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。 I .未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 II .未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 III.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 IV.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司开展专项资产管理业务，应当充分了解并披露基础资产所有人或融资主体的以下信息：（）

  A . 诚信合规状况 B . 基础资产的权属情况 C . 有无担保安排及具体情况 D . 投资目标的风险收益特征

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• 证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。

  A . 托管 B . 质押 C . 留置 D . 第三方存管

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• 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。 A．财务状况 B．业务资格 C．管理能力 D．投资业绩

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• 在定向资产管理业务的运作过程中，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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