委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）

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• 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（ ）。

  A . 汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利 B . 根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C . 知情的权利 D . 除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

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• 关于委托指令中的证券数量，下面说法错误的是（）。 Ⅰ.买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托 Ⅱ.零数委托指客户证券交易时，买卖的证券不足交易所规定的1股 Ⅲ.目前，我国买入证券时可采用零数委托 Ⅳ.目前，我国卖出证券时可采用零数委托

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ

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• （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

  A . 《风险揭示书》 B . 《证券交易委托代理协议书》 C . 《客户须知》 D . 《客户交易结算资金存管合同》

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• 在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是（）。

  A . 有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定 B . 证券交易过程的知情权 C . 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利 D . 有按规定收取服务费用的权利

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• 证券买卖委托受理过程包括（ ）。 I.验证 II.审单 III.查验资金及证券 IV.审查客户的证券投资风险承受能力

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . I、IV

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• ()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

  A . 《风险揭示书》 B . 《客户须知》 C . 《客户交易结算资金银行存管协议书》 D . 《证券交易委托代理协议》

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• 作为（），投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金：

  A . A.证券做市商 B . B.证券交易商 C . C.证券经纪商 D . D.证券承销商

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• 在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利有（）。

  A . 坚持客户适当性管理原则 B . 按规定收取服务费用 C . 拒绝接受不符合规定的委托要求 D . 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

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• 委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。

  A . 选择经纪商的权利 B . 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C . 对自己购买的证券享有持有权和处置权 D . 寻求司法保护权

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• 在建设监理合同履行中，（）是监理单位在委托的工程范围内享有的权利。

  A . 调换总监理工程师 B . 工程款支付的审核与签认权 C . 工程施工进度的检查、监督权 D . 工程设计变更的审批权

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• 委托人在拍卖活动中享有的权利有（）。

  A . 确定拍实标的保留价 B . 参与竞买 C . 拍卖开始前撤回拍卖标的 D . 要求拍卖人为其保密 E . 委托他人代为竞买

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• 对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以（　　）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

  A . 5万元以上10万元以下 B . 3万元以上10万元以下 C . 5万元以上15万元以下 D . 5万元以上20万元以下

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• 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。

  A . 有权拒绝接受不符合规定的委托要求 B . 有权对不符合市场行情的委托指令进行修改 C . 有权按规定收取服务费用 D . 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

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• 客户委托买卖证券名称的方法有（）。

  A . 全称 B . 简称 C . 代码 D . 简拼

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I .不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（　　）。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ．泄露客户资料 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

  A . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ .Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 目前，上海、深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有：（）

  A . 柜台委托； B . 电话委托； C . 电脑自助委托； D . 市价委托

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• 证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（　　）。 Ⅰ．市价委托申报 Ⅱ．限价委托申报 Ⅲ．由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 Ⅳ．由证券经纪商的场内交易员进行申报

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅲ .Ⅳ

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• 根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主 要享有的权利有（）。(1分)

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2454001-2457000/3dc77d8440967a54f864872341560288.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()．（1分）

  A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C．知情的权利 D．汇集他人资金参与集合资产管理计划

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• 在我国,关于证券经纪业务，下列表正确的有（）。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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