国际反洗钱制裁主体为:()
相似题目
-
《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为()。
-
金融机构机构既要考虑我国的反洗钱监控要求,又要考虑其他国家(地区)和国际组织推行且得到我国承认的反洗钱监控或制裁要求,属于地域风险子项中()。
-
反洗钱义务主体应建立的三大反洗钱预防基本制度为()、客户身份资料和交易记录保存制度和大额交易和可疑交易报告制度。
-
反洗钱调查主体为国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构。
-
根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》,对于联合国制裁决议我行应采取以下政策()。 (1)严格执行联合国安理会有关制裁的决议 (2)一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易,应作为可疑交易立即报告 (3)一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易,应采取冻结措施 (4)不得为涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器的机构或个人提供任何金融服务
-
金融机构要高度重视FATF所提建议,要严格执行安理会有关伊朗制裁决议及我国反洗钱和反恐融资法律规定,切实履行反洗钱客户身份识别、可疑交易报告和()义务。
-
《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》所称反洗钱和反恐融资监控名单,是指被相关国家、机构制裁或有()以及根据相关规定需重点监控的客户信息汇总。
-
主要反洗钱国际组织一般不要求义务主体配备反洗钱专门人员。
-
人民币单位结算账户收支业务应遵循我行反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定()
-
主要反洗钱国际组织一般不要求义务主体配备反洗钱专门人员。此题为判断题(对,错)。
-
客户准入应符合我行反洗钱及制裁合规管理要求。不得与禁止类客户建立或保持合作关系。()
-
本行受制裁国家业务反洗钱风险监测不包括以下哪项监测()
-
我行反洗钱与制裁合规的查询(以下简称反洗钱查询)回复处理应当遵循以下基本原则()
-
提高制裁风险名单筛查质效,我行根据日常监测情况将频繁被反洗钱特殊名单系统提示,但经尽职调查后,核实为系统误报的字段,人工在系统中将误报字段设置为()予以屏蔽
-
在叙做跨塘撮合业务过程中,要切实履行客户尽职调查、名单筛查,交易监控、大额与可疑交易报告等反洗钱义务,确保不违反我行反洗钱与制裁合规政策。()
-
议付行、收款行、汇款行、代付行等及贸易各方(买方、卖方、承运方和船只、收货方、运输代理方等)不属于我行禁止办理业务的反洗钱名单范围,或来自于高风险I类国家或地区;属于高风险II类、III类国家或地区或洗钱风险等级为偏高的,应严格按照我行客户身份识别及反洗钱与制裁合规相关制度执行()
-
未遵守反洗钱保密规定,属于违规行为,情节较轻的,给予经济处理;出现洗钱、制裁风险事件等严重后果的,给予警告或严重警告处分。()
-
中国农业银行反洗钱与制裁合规模型验证的主管部门是()
-
对于反洗钱与制裁合规模型验证结果评价为()的,需要逐个制定整改方案和时限并按时完成整改
-
开立个人存款账户时,应做好客户身份识别与尽职调查,不得为客户洗钱和恐怖融资风险等级为禁止类及被列入我行反洗钱制裁名单库内的客户开立个人存款账户。()
-
业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁合规的()。
-
根据现行反洗钱政策,我行不得为涉及SSI制裁的外资银行超过天的新增债务、股权提供融资和交易服务()
-
针对被退回、拒绝或冻结的对公跨境汇款,如发现该交易涉及反洗钱、制裁的,应采取以下管控措施()
-
按照我行的反洗钱业务处理规定,在汇款的报文中应该尽量避免使用缩写,应该尽量使用名称、地址的全名,以避免因为缩写的原因命中反洗钱的制裁名单()