证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。

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• 证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

  A . 非法融资融券等值以下 B . 3万元以上15万元以下 C . 3万元以上30万元以下 D . 10万元以上30万元以下

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• 证券公司融资融券的金额不得超过（ ）。

  A . 其净资本的2倍 B . 其净资本的4倍 C . 日交易量的10倍 D . 客户保证金总额的5倍

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• 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

  A . 董事会 B . 业务决策机构 C . 业务执行部门 D . 分支机构

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• 证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。

  A . 负责制定融资融券业务操作流程 B . 选择可从事融资融券业务的分支机构 C . 确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 D . 确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

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• 证券公司违反《证券法》的规定为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。

  A . 非法融资融券等值以下 B . 3万元以上15万元以下 C . 3万元以上30万元以下 D . 10万元以上30万元以下

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• 证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。

  A . 客户融资融券申请 B . 提交的保证金额度 C . 客户征信调查 D . 主观判断

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• 关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司融资融券的金额不得超过（　　）。

  A . 其净资本的2倍 B . 其净资本的4倍 C . 日交易量的10倍 D . 客户保证金总额的5倍

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• 证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。

  A . 7 B . 10 C . 15 D . 30

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• 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（　　）。 Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程 Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构 Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 Ⅳ．确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

  A . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。

  A . A．投资资金不足 B . B．在该证券公司从事证券交易不足半年 C . C．交易结算资金未纳入第三方存管 D . D．证券投资经验不足

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• 下列选项中，业务集中度包括（　　）。 Ⅰ．向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例 Ⅱ．单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例 Ⅲ．接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例 Ⅳ．单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例

  A . Ⅱ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券公司确定对客户融资融券的授信，包括融资融券（）。

  A . 额度 B . 期限 C . 方式 D . 利（费）率

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• 证券公司应当建立融资融券业务的决策与投权体系。()负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。

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• 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。

  A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系

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• 证券公司开展融资融券业务，客户融资买人证券的，应当以买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金。客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的证券。 （）

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• （）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券 业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利 率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

  A. 董事会 B. 业务决策机构 C. 业务执行部门 D. 分支机构

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• 在融资融券的一般业务中，证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得部分价款，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。 （）

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• 证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。()

  A．正确 B．错误

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• 证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

  A．非法融资融券等值以下 B．3万元以上15万元以下 C．3万元以上30万元以下 D．10万元以上30万元以下

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• 在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程Ⅲ．制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度

  A．I、III、IV B．II、IV C．I、II、IV D．II、III

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• 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

  A．①②③ B．①③④ C．①②④ D．①②③④

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