证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

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• 证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

  A . 非法融资融券等值以下 B . 3万元以上15万元以下 C . 3万元以上30万元以下 D . 10万元以上30万元以下

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• 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）

  A . A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B . B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 C . C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D . D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

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• 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。

  A . A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B . B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C . C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D . D．按对客户融资规模的5%计算风险准备

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• 禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 Ⅴ为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

  A . Ⅳ、Ⅴ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（　　）活动中虚假陈述等行为。

  A . 发行 B . 自营 C . 交易 D . 登记

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• 证券公司违反《证券法》的规定为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。

  A . 非法融资融券等值以下 B . 3万元以上15万元以下 C . 3万元以上30万元以下 D . 10万元以上30万元以下

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• 我国《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

  A . 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B . 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 C . 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

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• 为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。

  A . 正确 B . 错误

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• 在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有（）。 Ⅰ.以价格较高的卖出申报优先 Ⅱ.以价格较高的买入申报优先 Ⅲ.买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报 Ⅳ.以价格较低的买入申报优先

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（　　）的罚款。

  A . 非法融资融券等值以下 B . 非法融资融券等值以上 C . 3万元以上30万元以下 D . 10万元以上30万元以下

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• 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）的罚款。

  A . 10万元以上30万元以下 B . 10万元以上50万元以下 C . 30万元以上100万元以下 D . 3万元以上30万元以下

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• 下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（ ）。 Ⅰ.给予警告Ⅱ.撤销任职资格Ⅲ.撤销证券从业资格Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（ ）。

  A . 纸面形式 B . 口头形式 C . 中国证券业协会规定的形式 D . 证券交易所规定的形式

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• 证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（　　）。 Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格 Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ

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• 证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）

  A . 责令改正，给予警告 B . 有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C . 没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款 D . 违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

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• 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（　　）。

  A . 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％ B . 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％ C . 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％ D . 按对客户融资规模的5％计算风险准备

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• 根据《中华人民共和国证券法》的规定，为上市公司出具审计报告的注册会计师，在法定期间内不得买卖该公司股票，该期间是指()

  A . 在股票承销期内和期满后3个月 B . 在股票承销期内和期满后6个月 C . 接受上市公司委托之日起至审计报告签署后5日内 D . 接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

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• 甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?

  A . 客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17.8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币 B . 客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码 C . 某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售 D . 甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用

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• 违反规定买卖股票或者违反规定进行其他证券投资的，依照《党纪处分条例》第七十七条的规定处理。所购买的股票或者其他证券可以自行处理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• SW上市公司已发行股份100万股．以下是证券交易所发生的四起买卖SW股票的事件，其中哪些违反了《证券法》的规定？【】

  A．甲子6月8日10时，在持有该股票3万股的情况下，购进1万股．同日15时，再次购进5000股 B．乙于6月8日11时，在持有该股票3．5万股的情况下，购进1．5万股．次日9时，卖出1万股 C．丙于6月8日14时，在持有该股票4万股的情况下，购进1万股．6月10日16时，购进5000股 D．丁于6月8日15时，在持有该股票2．5万股的情况下，购进1．5万股，卖出1万股

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• 证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

  A．非法融资融券等值以下 B．3万元以上15万元以下 C．3万元以上30万元以下 D．10万元以上30万元以下

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