固定资产支持融资业务的管理遵循“（）”的原则。

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• 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。

  A . A．岗位分离 B . B．合法合规 C . C．独立运行 D . D．集中管理

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• 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

  A . 守法合规 B . 资格管理 C . 约定运作 D . 集中管理

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• 农发行融资业务风险管理应遵循（）的原则。

  A . 风险可控 B . 效益为上 C . 岗位制约 D . 审慎高效

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• 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。

  A . 投资发生损失，证券公司承担连带责任 B . 公平公正、诚实守信 C . 投资风险客户自担 D . 健全内部控制、规范运作

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• 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿

  A . Ⅱ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅲ

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• 开展投融资财务顾问业务应该遵循“（）”的原则，做到手续合规、客户接受、服务到位。

  A . 创新发展 B . 平等协商 C . 有偿服务 D . 合法合规、质价相符、专业化运作

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• 证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

  A . 守法合规 B . 资格管理 C . 约定运作 D . 集中管理

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• 固定资产支持融资业务的特定资产须同时符合以下条件：（）

  A . A、符合国家产业政策和我行信贷政策。 B . B、所有权、经营权、收益权和处置权清晰。 C . C、已投入正常运营，具有合法、稳定、持续的经营现金收入。 D . D、能办理合法、有效的资产抵押及（或）收费权（应收账款）质押登记手续，容易处置。

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• 客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 可办理固定资产支持融资业务的特定资产主要包括：（）

  A . A、能获取合法收费收入的高速公路或一级公路（以下简称公路）。 B . B、能获取合法收费收入的供水、供电、供气、有线电视、通讯网络等城市公用基础设施（以下简称公用基础设施）。 C . C、能获取合法租金收入（或运营收入）的营利性不动产，包括写字楼、宾馆酒店、商场、综合商业设施、标准厂房等。 D . D、总行认可的其他特定资产。

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• 中国银监会《固定资产贷款管理暂行办法》要求，贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循（）的原则。

  A . 依法合规 B . 审慎经营 C . 平等自愿 D . 公平诚信 E . 公开公正

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• 开展控货融资业务，应遵循（）的原则。

  A . A.贸易真实 B . B.封闭操作 C . C.全程监控 D . D.审慎开展

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• 证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ分享专项计划收益 Ⅱ按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 Ⅴ管理专项计划资产

  A . Ⅲ、Ⅴ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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• 证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（ ）。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 固定资产支持融资业务的借款人具有合法、完整、独立的特定资产（）。

  A . A、所有权 B . B、经营权 C . C、收益权 D . D、处置权

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• 《固定资产贷款管理暂行办法》中规定，银行业金融机构开展固定资产贷款业务应遵循哪些原则？

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• 县域中小企业动产质押融资业务应遵循（）原则。

  A . 合规性和可实现性 B . 合法性和可行性 C . 合规性和可行性 D . 合法性和可实现性

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• 《固定资产贷款管理暂行办法》规定，银行业金融机构开展固定资产贷款业务应遵循（）原则。

  A . 依法合规 B . 公平诚信 C . 审慎经营 D . 平等自愿

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• 企业将融资租入的固定资产视同自有的固定资产进行核算，所遵循的会计核算一般原则是（）。

  A . 客观性原则 B . 重要性原则 C . 可比性原则 D . 实质重于形式原则

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• 金融机构资产管理业务主要遵循（）原则

  A．坚持严控风险的底线思维 B．坚持服务实体经济的根本目标 C．坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念 D．坚持有的放矢的问题导向 E．坚持积极稳妥审慎推进

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• 以下哪些不是境内贸易融资资产跨境资产转让遵循的原则：（)。

  A．洁净转让原则 B．真实性原则 C．完整性原则 D．合规性原则

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• 对资产管理业务实施监管遵循以下原则（）

  A．机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利 B．实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外） C．强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节

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