交易资金监管的积极作用有（）。

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• 金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展．主要原因有（　　）。 Ⅰ．金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源 Ⅱ．金融衍生工具业务能带来手续费收入 Ⅲ．金融衍生工具业务属于表外业务．不影响资产负债表状况 Ⅳ．逃避监管

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（）。

  A . 保证客户资金安全 B . 维护投资者利益 C . 控制证券行业风险 D . 维护市场稳定

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• 客户交易结算资金第三方存管业务是指经监管部门核准后，我行接受（）及其投资者的委托，为投资者开立客户交易结算资金分户账，办理客户交易结算资金的划转业务。

  A . 证券公司 B . 期货公司 C . 大宗商品市场 D . 信托公司

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• 下列有关存量房交易结算资金监管说法正确的是（）。

  A . 交易保证机构可以从事经纪业务 B . 建立交易保证机构保证金制度，对保证金的数额做出具体规定 C . 交易当事人可以通过合同约定，由双方自行决定交易资金支付方式 D . 通过房地产经纪机构或交易保证机构在银行开设的客户交易结算资金专用存款账户 E . 交易资金监管的期限为交易资金存入监管专用账户起至房屋所有权证书颁发止

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• 通过房地产经纪机构促成的存量房交易应当实行交易资金监管。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 通过房地产经纪机构达成交易的，买卖双方通过存量房自有交易资金监管账户划转自有交易资金。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 我国证券市场监管的目标有（）。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用 Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动 Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 完善（）合作机制，逐步将特定非金融机构纳入统一的反洗钱监管体系，加强对大额资金和可疑交易资金的监测。

  A . 反腐败 B . 反倾销 C . 反垄断 D . 反洗钱

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• 房地产交易资金监管是指由我行作为中立第三方对房屋买卖交易双方的资金进行监管，在符合一定条件之后将款项划转给相关交易方，为交易资金提供安全交付与保障的服务形式。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 我行不得接受任何形式的客户交易结算资金（）、（）、（）以及监管部门规定的其他各类禁止事项。

  A . 担保 B . 冻结 C . 扣划 D . 查询

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• 结算通卡的交易资金托管业务是卡内的交易资金托管业务中，建行相当于支付宝交易平台。买卖双方先行将交易资金存放在银行专用账户，银行是资金的监管主体，交易完成后，根据双方的指令，将资金转入收款人，从而保障了买卖双方的交易资金安全，维护了买卖双方的权力。

  A . 正确 B . 错误

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• 国际游资虽然对各国经济的发展随时可能有严重的破坏作用，但其在金融交易理念、金融品种创新等方面都有着积极的意义。

  A . 正确 B . 错误

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• 某商业银行董事会明确定位银行为一家积极进取、以利润最大化为首要经营目标的银行。2002～2007年间，其信贷资产主要投向房地产行业，其资金交易业务主要集中二F高收益的次级债券。2008年起因受到金融危机的冲击，该银行面临的流动性风险是其（　　）长期集聚、恶化的综合作用结果。

  A . 声誉风险 B . 信用风险 C . 市场风险 D . 操作风险 E . 战略风险

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• 国家信用的形式按照资金来源划分有国内信用和国际信用。它的积极作用是

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• 开立“安心宝”交易资金专用账户，户名为“中国银行“安心宝”交易资金委托监管账户”，并应在“8530代收款项”科目下之“8534/8537―代收付款项”核算码下核算。

  A . 正确 B . 错误

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• 要完善反洗钱合作机制，逐步将特定（）纳入统一的反洗钱监管体系，加强对大额资金和可疑交易资金的监测。

  A . 非金融机构 B . 金融机构 C . 银行机构 D . 证券机构

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• 我国证券市场的监管目标是（ ）。 I.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 II .保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营 III.根据国家宏观经济管理需要，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应 IV.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 百易安业务交易资金监管领域具体可以包括（）。

  A . 二手房交易 B . 移民留学中介 C . 家居装修 D . 股权、土地使用权交易

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• 房屋交易中关于资金监管，下列说法正确的是（）

  A．产权人将房屋赠与或者过户给孩子可以免除资金监管 B．买卖双方全款交易不能免除资金监管，必须到银行进行资金监管 C．买卖双方如果能提供三个工作日的转账记录，房主书写已收到房款的保证书可以免除资金监管 D．买房如果需要在某建设银行办理按揭贷款，其监管银行可以是有监管资质的农业银行

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• 开户行要认真履行反洗钱监测工作职责,严格执行客户身份识别和大额可疑交易报告制度,做好网上银行大额可疑资金交易和异常资金流动的监管与报送工作。（)

  是 否

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• 鉴于网上银行交易的快速及非面对面等特性，对于有资金监管要求的账户注册企业网银，各受理行应坚持审慎原则，如果无法满足监管要求，则严禁注册企业网银（）

  是 否

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• ◑A、积极支持企业安全技术改造◑B、重视安全生产基础设施建设资金的投入◑C、对国家安排的安全生产专项资金，加强监管，专款专用◑D、由地方各企业自筹资金加以解决◑此题为多项选择题。

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• 贝壳平台目前可供客户选择的存量房交易资金监管方式有（）

  A．通过与政府主管部门合作进行资金监管 B．贝壳资金存管 C．担保支付 D．工商银行四方监管

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• 在单位客户 “资金管家”专项资金监管业务中，若双方不能达成交易，本行按协议约定（）难易程度:易

  A．退回交易资金 B．退回权证 C．以上都不是

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