输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（）是否充足。

相似题目

• 关于委托指令中的证券数量，下面说法错误的是（）。 Ⅰ.买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托 Ⅱ.零数委托指客户证券交易时，买卖的证券不足交易所规定的1股 Ⅲ.目前，我国买入证券时可采用零数委托 Ⅳ.目前，我国卖出证券时可采用零数委托

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ

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• 某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。在该案例中该期货公司属于（）违规行为。

  A . A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B . 违背客户意思，故意损害客户利益 C . 未将客户交易指令下达到期货交易所 D . 向客户提供虚假成交回报

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• 客户在发起盘后委托交易时，系统自动根据营业时间判断该笔委托属于当日正常委托或盘后交易。对盘后交易，系统显示“现为非交易时间，我们将在（）提交您的委托，请注意查询”，并在客户回单上提示。

  A . 最近一个交易日 B . 次日 C . 当天 D . 48小时

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• 我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。

  A . 限定的价格 B . 比限定价格更有利的价格 C . 当时的市场价格 D . 最高的卖价和最低的买价

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• 某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到什么惩罚？（）

  A . A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 B . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

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• 客户提交某一服务下的委托交易指令或预约委托交易指令时，交易金额如超过指定付款日当天的交易日累计的最高限额，则委托指令被在授权时无法通过，被拒绝执行。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个（）；客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

  A . 电话自动委托交易终端 B . 电话自动委托交易系统 C . 电话委托交易系统 D . 专用委托电脑终端

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• 对于委托指令撤销，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托 Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单 Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违犯了下列哪条规定？（）

  A . A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B . 使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C . 未将客户交易指令下达到期货交易所 D . 以上都不是

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• 委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

  A . 证券代码 B . 证券名称 C . 随机股 D . 其他大盘股

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• 甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的和约下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份和约。谁料到，刚买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。请问此案件的性质是什么？（）

  A . 小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B . 小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C . 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D . 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

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• 定点医疗机构工作人员在为参保人提供医疗服务时，应认真查验社会保障卡是否与本人相符，参保人委托他人代开药的，应要求被委托人出具参保人的社会保障卡和门诊病历本，电脑收费时，账户设有密码的直接输入密码，未设置密码的需核对被划卡账户参保人的身份证原件，同时乙方应核对被委托人的身份证原件并要求其将身份证号填写在所开具处方的背面，签名、留联系电话.

  A . 正确 B . 错误

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• 当客户可以撤销发出的委托指令A时，A必然处于（）状态。

  A . 场内交易员未申报 B . 未输入证券交易所交易系统 C . 未冻结 D . 未成交

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• 客户提交代收业务委托后（），由主办行CSPB柜员登录系统，在“业务操作—当前任务向导”中查找“业务类型”为“代收”的业务，点击“商户文件归集（发起指令）”连接进入查看该笔业务状态，如状态为“结果已返回”，则点击“提交”，将该笔业务状态反馈至网银BOCNET企业客户端，同时发送各协办行CSPB端进行显示。

  A . 第二日 B . 当日 C . 第三日 D . 以上均可

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• 某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。在该案例中该期货公司应受到（）惩罚。

  A . A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 B . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

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• 客户采用委托交易成交方式办理个人外汇买卖业务时，委托有效期最短为（）小时，最长为（）小时，超出委托有效期而未成交的委托将自动失效。

  A . Ａ、最短为１２小时，最长为３６小时 B . Ｂ、最短为１２小时，最长为７２小时 C . Ｃ、最短为２４小时，最长为８４小时 D . Ｄ、最短为２４小时，最长为１２０小时

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• 某期货公司为了多创造一些利润，规定将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益据为己有。某日，某期货公司在执行客户甲的指令时，赚取差价5万元。客户甲从某期货工作人员处得知这一消息后，要求期货公司予以返还5万元的盈利。期货公司拒不返还，客户甲将期货公司告上法庭。请问法院该如何判决？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2538001-2541000/fd0595b7e6b4bc2084ac0512b5a91391.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反规定的有()。

  A．隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B．使用其它不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C．未将客户交易指令下达到期货交易所 D．以上都不是

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• 接单员输入人工电话委托和传真委托指令的操作要求比柜台委托要少。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 客户甲因为工作比较繁忙，委托证券公司代其下达交易指令，该证券公司同意，并为该客户提供金融担保。关于该证券公司的行为，下列各项中说法正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2595001-2598000/8b556d93cc4fd1abb3f3c25989bd0571.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 托管资金转出时，付款委托人向客户部门提交《托管资金转出指令》；托管资金退回时，收款委托人向客户部门提交《托管资金退回指令》（）

  是 否

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• 客户委托买入证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应利息的证券业务叫（）

  A．融券 B．融资 C．卖空 D．交割

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• 有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向“红马有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向“红马甲”转达买卖指令；交易员接到指令后，将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机。（）

  A．正确 B．错误

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