以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响（）

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• 期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（）

  A . 为客户设计投资方案 B . 对投资方案的风险进行评估 C . 代理客户从事期货交易 D . 利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

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• 银行业从业人员在所在机构接受监管时，下列行为中违规的有（　　）。

  A . 安排监管人员联欢，并报销费用 B . 配合监管，提供检查材料 C . 支付监管人员加班费 D . 无偿提供办公用品及交通便利 E . 向监管人员无偿提供住宿便利

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . III、IV D . I、II

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• 期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在10个工作日内向（）报告。

  A . 期货业协会 B . 期货公司总部 C . 所在机构负责人 D . 证监会及其派出机构

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• 当银行业从业人员对所在机构的处分有异议时，采取的正确行为是（）。

  A . 先按正常渠道反映与申诉 B . 偷拍窃听，积极收集对自已有利的证据 C . 立即向媒体公开披露所受冤屈 D . 以上方式都正确

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响的行为有（ ）。

  A . 某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以满足申请条件，并规避法律约束 B . 某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告 C . 某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便 D . 某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核

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• 当银行业从业人员对所在机构的处分有异议时，采取的正确行为有( )。

  A . 先按正常渠道反映与申诉 B . 偷拍窃听相关人员的行为与谈话以获得对自己有利的证据 C . 立即向媒体披露所受委屈 D . 以上方式都正确

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• 在风险提示方面，银行业从业人员的以下（ ）做法明显不妥。

  A . 因个人利益驱动，着力推荐对自己业绩或奖金有利的产品，却忽视客户的需要 B . 仅介绍产品或服务的有利之处，对不利于客户的地方刻意隐瞒 C . 不以足以引起客户注意的方式提示免责条款 D . 对客户提出的问题闪烁其词，刻意回避

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• 当银行业从业人员对所在机构的处分有异议时，采取的正确行为有（）

  A . 先按正常渠道反映与申诉 B . 偷拍窃听，积极收集对自已有利的证据 C . 立即向媒体公开披露所受冤屈 D . 以上方式都正确

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• 保险从业人员有（）行为尚未涉嫌犯罪的，其所在机构应将其名单上报行业自律组织，予以业内通报批评。

  A . A、代客户签名 B . B、伪造机构和客户公章、印件 C . C、故意滞留客户保险合同 D . D、以上选项都对

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• 中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 当银行业从业人员对所在机构的处分有异议时，采取的正确行为是（ ）。

  A . 按正常渠道反映和申诉 B . 偷拍窃听相关人员的行为与谈话以获得对自已有利的证据 C . 立即向媒体披露所受冤屈 D . 以上方式都正确

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 银行业从业人员利用本职工作的便利，以明显优于或低于普通金融消费者的条件与其所在机构进行交易，该行为涉及到（）。

  A . A、利益冲突 B . B、内幕交易 C . C、诚实守信 D . D、集体主义

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• 银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露。

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

  A . A.I、II、III、IV B . B.I、IV C . C.III、IV D . D.I、II

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• 以下哪些行为明显不妥，有可能会对客户经理及所在机构产生不利影响？（）

  A . A．某客户经理在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该客户经理暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束。 B . B．某客户经理发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告 C . C．某客户经理出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便 D . D．某客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核

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• 银行业从业人员本人购买其所在机构代理的金融产品时，不得以明显优于或低于普通金融消费者的条件与其所在机构进行交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

  A . 期货交易所 B . 中国期货业协会 C . 期货保证金安全存管监控机构 D . 期货保证金存管银行

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• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为（）。

  A．收付、存取或者划转期货保证金 B．代理客户从事期货交易 C．为客户提供期货资讯 D．中国证监会禁止的其他行为

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• 下列()行为明显不妥,有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响。

  A．某银行业务人员在为客户提供服务的过程中,发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的,但是为了做成业务,该业务员暗示客户其行为可能触犯法律,并建议该客户可以经由第三方代其申请,以满足申请条件,并规避法律约束 B．某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,于是按照内部流程进行了必要的报告 C．某银行业务人员向家人提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便 D．某银行客户经理明确告知某客户,其申请资料存在不实之处,并让客户重新提交真实的申请材料,以顺利提交审核 E．某银行业务人员仔细研读与银行和管理有关的法律法规、授权性或程序性的规定,以避免在“监管规避”方面违规 此题为多项选择题。

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