证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。（）

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• 为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（ ）。 I.技术风险 II.合规风险 III.管理风险 IV.信用风险

  A . II、III B . I、II C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

  A . 10 B . 20 C . 30 D . 60

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• 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 30

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• 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

  A . 3.0 B . 5.0 C . 10.0 D . 15.0

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• 取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。

  A . 代理权限 B . 代理期间 C . 服务的证券营业部 D . 执业地域范围

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• 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。

  A . 中国证监会 B . 中国证券业协会 C . 证券交易所 D . 国务院

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• 营销代表执业前培训应不少于（）个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于30个小时。

  A . 30 B . 50 C . 60 D . 80

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• 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（　　）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某证券公司在其经纪业务从业人员执业前，会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险

  A . A.Ⅱ、Ⅲ B . B.Ⅰ、Ⅱ C . C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券经纪人进行执业注册登记，应当符合的条件有（）

  A . 已经通过证券从业人员资格考试 B . 已与证券公司签订委托合同 C . 已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训 D . 法律法规和职业道德的培训时间10个小时

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• 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

  A . 30 B . 50 C . 60 D . 90

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• 证券公司应当建立健全证券经纪人执业（），向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

  A . A.信息系统 B . B.管理系统 C . C.支持系统 D . D.查询系统

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• 证券经纪人与证券公司终止委托合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。

  A . 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B . 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C . 接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D . 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

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• 营销代表执业前培训应不少于80个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪人存在（）情形的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。

  A . 与证券公司终止委托合同 B . 在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的 C . 受到证券公司处分的 D . 受到证券公司奖励的

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• 协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

  A . 资格考试 B . 注册登记 C . 证书印制 D . 后续职业培训

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• 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

  A . 证券经纪人的代理权限 B . 证券经纪人的代理期间 C . 证券从业资格状态 D . 证券经纪人的执业地域范围

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• 证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。这里的培训指：（)

  A．A.执业前培训 B．B.培训测试 C．C.后续职业培训

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• 证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（）。Ⅰ.个人基本信息 Ⅱ.执业地域范围Ⅲ.执业前及后续职业培训情况 Ⅳ.客户投诉及处理情况

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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