金融机构有下列哪种行为，情节严重会受到监管机构罚款？（)

相似题目

• 对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）

  A . A.未按照规定履行客户身份识别义务的 B . B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 C . C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的 D . D.违反保密规定，泄露有关信息的 E . E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

  查看最佳答案

• 我国《保险专业代理机构监管规定》规定，保险专业代理机构有下列情形之一的，由中国保监会责令改正，处2万元以上10万元以下罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销许可证;对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，并处1万元以上10万元以下罚款以下哪一条不属于此处罚范围()

  A . A、未按规定缴存保证金或者未经批准动用保证金 B . B、未按规定投保职业责任保险或者未保持职业责任保险的有效性和连续性 C . C、未按规定设立专门账簿记载业务收支情况 D . D、超出被代理保险公司的业务范围、经营区域从事业务活动

  查看最佳答案

• 金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：（）。

  A . A、未按照规定履行客户身份识别义务的 B . B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 C . C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的 D . D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的 E . E、违反保密规定，泄露有关信息的

  查看最佳答案

• 违反《储蓄管理条例》规定，有下列（）行为之一的单位和个人，由中国人民银行或其分支机构责令其纠正，并可以根据情节轻重处以罚款、停业整顿、吊销《经营金融业务许可证》；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 擅自开办储蓄业务的 B . 擅自设置储蓄机构的 C . 泄露储户储蓄情况或者未经法定程序代为查询、冻结、划拨储蓄存款的 D . 储蓄机构采取不正当手段吸收储蓄存款的

  查看最佳答案

• 金融机构违反本办法，有下列行为之一的，由中国银行业监督管理委员会责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款；情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格（）

  A . A、不按规定换领金融许可证 B . B、损坏金融许可证 C . C、遗失金融许可证且不向银监会报告 D . D、未在营业场所公示金融许可证 E . E、伪造、变更、出租、出借、转让金融许可证

  查看最佳答案

• 企业事业单位或者其他组织有下列（）行为的，由县级以上人民政府统计机构责令改正，给予警告，可以予以通报，可以并处五万元以下的罚款；情节严重的，并处五万元以上二十万元以下的罚款。

  A . 拒绝提供统计资料或者经催报后仍未按时提供统计资料的 B . 提供不真实或者不完整的统计资料的 C . 拒绝答复或者不如实答复统计检查查询书的 D . 拒绝、阻碍统计调查、统计检查的 E . 转移、隐匿、篡改、毁弃或者拒绝提供原始记录和凭证、统计台账、统计调查表及其他相关证明和资料的

  查看最佳答案

• 保险机构保险机构经营农业保险业务，有下列哪些行为（）之一的，由保险监督管理机构责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务。

  A . A.按时上报经营情况的 B . B.编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料 C . C.拒绝或者妨碍依法监督检查 D . D.未按照规定使用经批准或者备案的农业保险条款、保险费率

  查看最佳答案

• 《反洗钱法》第31条规定，金融机构有下列哪些行为，情节严重的将受到国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构的行政处罚？

  查看最佳答案

• 保险机构经营农业保险业务，违反本条例规定，有下列哪些行为（）之一的，由保险监督管理机构责令改正，处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务。

  A . 未按照规定将农业保险业务与其他保险业务分开管理，单独核算损益 B . 利用开展农业保险业务为其他机构或者个人牟取不正当利益 C . 未按照规定申请批准农业保险条款、保险费率 D . 按时上报经营情况的

  查看最佳答案

• 根据《金融许可证管理办法》，有下列（）之一的，由银监会及其派出机构责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款；情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。

  A . A、不按规定换领金融许可证 B . B、损坏金融许可证 C . C、遗失金融许可证且不向银监会报告 D . D、未在营业场所公示金融许可证

  查看最佳答案

• 电力企业违反《电力监管条例》规定，有下列情形（），由电力监管机构责令改正；拒不改正的，处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分；情节严重的，可以吊销电力业务许可证。

  A . 不遵守电力调度规程的。 B . 不遵守电力市场运行规则的。 C . 发电厂并网、电网互联不遵守有关规章、规则的。 D . 不向从事电力交易的主体公平、无歧视开放电力市场或者不按照规定公平开放电网的。

  查看最佳答案

• 保险代理机构有以下行为的（），由保险监督管理机构责令改正，处五万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，吊销业务许可证。

  A . 欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人 B . 利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益 C . 给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益 D . 挪用、截留、侵占保险费或者保险金

  查看最佳答案

• 《反洗钱法》第三十二条规定规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款，以下哪种行为不属于此规定（）。

  A . 违反保密规定，泄露有关信息的 B . 故意提供虚假材料的 C . 拒绝、阻碍反洗钱检查的 D . 未指定专人联络现场检查事项的

  查看最佳答案

• 领队可能会受到1万元以上5万元以下罚款，情节严重的被吊销领队证的一项违规行为是（）。

  A . 欺骗旅游者参加需要另行付费的旅游项目 B . 提供的服务未达合同约定的服务标准 C . 发生危机旅游者人身安全时未采取必要处置措施 D . 旅游者合法权益受损未采取必要补救措施

  查看最佳答案

• 违反《动物防疫法》规定，有下列哪些行为之一的，由动物卫生监督机构责令改正，处一千元以上一万元以下罚款；情节严重的，处一万元以上十万元以下罚款？（）.

  A . 兴办动物饲养场（养殖小区）和隔离场所，动物屠宰加工场所，以及动物和动物产品无害化处理场所，未取得动物防疫条件合格证的 B . 未办理审批手续，跨省、自治区、直辖市引进乳用动物、种用动物及其精液、胚胎、种蛋的 C . 未经检疫，向无规定动物疫病区输入动物、动物产品的 D . 依法应当检疫而未检疫的

  查看最佳答案

• 保险机构有下列（）行为之一的，山东保监局可以进行监管谈话，并视情节轻重按照中国保监会《保险统计管理暂行规定》给予警告、罚款、限制业务范围、责令停止接受新业务或者吊销经营保险业务许可证的处罚。

  A . A、未按照规定时间报送有关统计信息的； B . B、统计信息有重大遗漏的； C . C、统计信息有误导性陈述的； D . D、提供虚假统计信息的； E . E、拒绝或者妨碍依法检查监督的。

  查看最佳答案

• 金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  A . 违反保密规定，泄露有关信息的、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的 B . 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的 C . 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的 D . 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 E . 未按照规定履行客户身份识别义务的

  查看最佳答案

• 金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  A . 未按照规定履行客户身份识别义务 B . 未按照规定保存客户身份资料和交易记录 C . 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户 D . 违反保密规定，泄露有关信息 E . 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查

  查看最佳答案

• 一旦发现银行业金融机构参与地下钱庄非法活动，监管部门依法对其处以罚款；情节严重的，可以（）。

  查看最佳答案

• 我 国《保险专业代理机构监管规定》规定，保险专业代理机构有下列情形之一的，由中国保监会责令改正，处2万元以上10万元以下罚款；情节严重的，责令停业整 顿或者吊销许可证；对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，并处1万元以上10万元以下罚款以下哪一条不属于此处罚范围（）

  A.未按规定缴存保证金或者未经批准动用保证金 B.未按规定投保职业责任保险或者未保持职业责任保险的有效性和连续性 C.未按规定设立专门账簿记载业务收支情况 D.超出被代理保险公司的业务范围、经营区域从事业务活动

  查看最佳答案

• 违反《动物防疫法》规定，有下列哪些行为之一的，由动物卫生监督机构责令改正，处一千元以上一万元以下罚款;情节严重的，处一万元以上十万元以下罚款？()。

  A．兴办动物饲养场(养殖小区)和隔离场所，动物屠宰加工场所，以及动物和动物产品无害化处理场所，未取得动物防疫条件合格证的 B．未办理审批手续，跨省、自治区、直辖市引进乳用动物、种用动物及其精液、胚胎、种蛋的 C．未经检疫，向无规定动物疫病区输入动物、动物产品的 D．依法应当检疫而未检疫的

  查看最佳答案

• 金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万以上五十万以下罚款()

  A．未按照规定建立反洗钱内部控制制度 B．未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 C．未按照规定履行客户身份识别义务 D．未按照规定对职工进行反洗钱培训

  查看最佳答案

• 根据《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构参与地下钱庄非法活动，监管部门依法对其处以罚款；情节严重的，监管部门可依法采取__措施（）

  A．吊销经营许可证 B．没收违法所得 C．责令停业整顿 D．警告

  查看最佳答案

• 金融机构有下列（）行为，情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

  A．未按照规定履行客户身份识别义务致使洗钱后果发生 B．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 C．违反保密规定泄露有关信息 D．与身份不明的客户进行交易

  查看最佳答案