( )的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。
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( ),是指根据基金行业工作的特点,有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施行的职业道德影响,促使其形成基金职业道德品质,正确履行基金职业道德义务的教育活动,是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
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基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的┰鹆罡恼可以处()万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格。
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某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了()原则。
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()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
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( )是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,尽职尽责。
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旅行社违《旅游法》规定,安排旅游者参观或者参与违反我国法律、法规和社会公德的项目或者活动的,由旅游主管部门责令改正,没收违法所得,责令停业整顿,并处()罚款;情节严重的,吊销旅行社业务经营许可证;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处2千元以上2万元以下罚款,并暂扣或者吊销导游证、领队证。
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要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
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旅行社及其从业人员组织、接待旅游者,不得安排参观或者参与违反我国法律、法规和社会公德的项目或者活动。
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以下属于国务院证券监督管理机构依法履行的职责有()。 Ⅰ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ.办理基金备案 Ⅲ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告 Ⅳ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施
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( )是指基金从业人员应当忠实于所在机构,避免与所在机构利益发生冲突,不得损害所在机构的利益。
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期货公司从业人员,故意提供虚假信息应予立案追溯的情形之一是:获利或者避免损失数额累计在( )以上的。
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基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。
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( )的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
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基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处()万元以下罚 款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。
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( )的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助
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( )是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作尽职尽责。
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基金业协会应当制定和实施私募基金行业( ),监督、检查会员及其从业人员的( )。
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安乐死必须由医务人员参与是因为医务人员实施安乐死可以避免杀人的嫌疑。( )
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安乐死必须由医务人员参与是因为医务人员实施安乐死可以避免杀人的嫌疑。( )
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建立生产安全事故隐患排查治理制度的目的是减少和避免事故的发生,从而保章从业人员生命和财产安全。()
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守法合规的目的是避免基金从业人员()
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关于证券投资基金,下列说法正确的是()。Ⅰ.基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人Ⅱ.各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场Ⅲ.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
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期货公司申请资产管理业务试点资格,应具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于()人
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业内案件是指银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯银行保险机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的()案件。
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