利益冲突管理制度要求()。
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()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。
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在某些制度中,当对权利和义务的分配没有在个人之间作出任意的区分时,当规范使各种对社会生活利益的冲突要求之间有一恰当的平衡时,这些制度就是()的。
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同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持()管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
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()又被称为克制策略或迎和策略,指当事者主要考虑对方的利益、要求,或屈从对方意愿,压制或牺牲自己的利益及意愿的冲突管理策略。
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根据公司利益冲突防范管理机制要求,研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资的可行性向公众提出评价或建议()。
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证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。()
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“利益冲突”原则要求银行业从业人员本人及其家属不能接受其所在机构提供的金融服务,以避免机构利益和个人利益的冲突。
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私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持( )原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
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为了防止利益冲突,符合合规风险管理要求,兴业银行员工在给下列哪一种客户办理授信、资信调查、融资等业务时,需要主动汇报和申请工作回避()
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《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。()
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适度(居中)的满足自己和他人的愿望或要求,通过一系列的谈判、让步,避免陷人僵局,部分满足双方要求和利益的冲突管理策略是指哪种冲突管理策略()
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“利益冲突”原则要求银行业从业人员本人及其亲属不能接受其所在机构提供的金融服务,以避免机构利益和个人利益的冲突。()
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“利益冲突”原则要求银行业从业人员本人及其亲属不能接受其所在机构提供的金融服务,以避免机构利益和个人利益的冲突。
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《金融资产管理公司监管办法》要求集团公司治理框架应当能够恰当地平衡集团母公司与附属法人机构,以及各附属法人机构之间的利益冲突。利益冲突来源包括但不限于()。
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“利益冲突”原则要求公司客户经理本人及其亲属不能接受其所在机构提供的金融服务,以避免机构利益和个人利益的冲突。()
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根据公司利益冲突防范管理机制要求,下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是()。
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如为公开增发项目,在发行准备阶段投资银行业务部按照“利益冲突防范管理办法”的要求办理越墙手续,并以()提请研究开发中心开始投资价值研究。
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依照《联合国反腐败公约》,缔约国应当根据本国法律的基本原则,必须制定措施和建立制度,要求公职人员特别就可能与其公职人员的职能发生利益冲突的职务外活动、任职、投资、资产以及贵重馈赠或者重大利益向有关机关申报。
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一般来说,管理部门要求科研人员对重大的利益冲突则必须披露或报告,在必要时取消其参与资格。
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在存在潜在利益冲突的情形下,应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况,以及处理利益冲突的建议。 ()
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在存在潜在利益冲突的情形下,应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况,以及处理利益冲突的建议。()
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在存在潜在利益冲突的情形下,应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况,以及处理利益冲突的建议。()
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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的,应当对利益冲突情况进行严格保密。()
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以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是()Ⅰ 证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告 Ⅱ 证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业 Ⅲ 证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益 Ⅳ 证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定