下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是（）。

相似题目

• 下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是（）。

  A . 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B . 挪用客户的期货保证金或者其它资产 C . 中国证监会禁止的其它行为 D . 代理客户从事期货交易

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• 下列选项中，不属于《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）

  A . 信息披露 B . 内幕交易 C . 操纵市场 D . 欺诈客户

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• 证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　），损害客户利益的行为属于欺诈行为。

  A . 未经客户委托．擅自为客户买卖证券 B . 传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C . 挪用公款进行大规模的证券买卖 D . 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E . 为牟取佣金收入．诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。

  A . 违背客户的委托为其买卖证券 B . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D . 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

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• 证券业从业人员的禁止行为包括（）等。

  A . 不得接受分享利益的委托 B . 不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C . 不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定 D . 不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

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• 证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

  A . 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B . 违规向客户提供资金或有价证券 C . 侵占，挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D . 在经纪业务中不接受客户的全权委托

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• 下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有（）

  A . A.王某挪用公款买卖证券； B . B.某公司出借自己的证券帐户； C . C.刘某诱导平时自己看不惯的张某买进行情不好的股票； D . D.某大学教授散布某股票将上涨的消息，使许多学生纷纷买进该股票，结果该股票价格大跌，学生遭受重大损失；

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• 下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有（）。

  A . A、“一切为客户着想”，满足客户的一切要求 B . B、努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则 C . C、准确执行客户指令，为客户保密 D . D、努力钻研业务，提高业务水平和工作效率

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• 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事()，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

  A . A．未经客户委托，擅自为客户买卖证券 B . B．传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C . C．挪用公款进行大规模的证券买卖 D . D．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E . E．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 证券业从业人员的—般性禁止行为包括（　　）。

  A . 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 B . 对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券 C . 从事与其履行职责有利益冲突的业务 D . 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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• 下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是（）。

  A . 违背客户的委托为其买卖证券 B . 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C . 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量 D . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量 E . 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

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• 《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。

  A . 接受他人委托从事证券投资 B . 投资者与委托人约定分享证券投资收益 C . 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D . 向委托人承诺证券投资收益

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• 会计工作人员有会计法律规定所列行为之一，情节严重的，由县级以上人民政府财政部门吊销其会计从业资格证书。下列各项中不属于这类违法行为的是（）。

  A . 以未经审核的会计凭证为依据登记会计账簿或者登记会计账簿不符合规定的行为 B . 不依法设置会计账簿的行为 C . 不如实提供有关会计资料及有关情况的行为 D . 依法任用会计人员的行为

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• 在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。

  A . 违背客户的委托为其买卖证券 B . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金 D . 私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券

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• 下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

  A . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B . 挪用客户的期货保证金或者其他资产 C . 中国证监会禁止的其他行为 D . 诚实守信，恪尽职守

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• （）是属于证券从业人员的禁止行为。

  A . 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 B . 向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见 C . 与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定 D . 劝诱客户参与证券交易

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• 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（）。

  A.对外透露自营买卖信息 B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容 C.泄露客户资料 D.泄露客户交易信息

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• 证券业从业人员的禁止性行为包括（）。

  A．不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动 B．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见 C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定 D．不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

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• 以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是()

  A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B．向客户提供资金或有价证券 C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D．在经纪业务中接受客户的全权委托

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• 下列各项中，不属于证券经纪业务禁止行为的是

  A.提高证券交易印花税标准 B.在批准的营业场所之外接受客户委托 C.为非上市公司提供股份转让服务 D.挪用客户交易结算资金

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• 证券公司的从业人员的特定禁止行为包括（）

  A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B．违规向客户提供资金或有价证券 C．在经纪业务中接受客户的全权委托 D．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券

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