下列关于证券公司发展历史的叙述中，正确的有（）。 Ⅰ.1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票 Ⅱ.1987年，我国第一家专业性证券公司--深圳特区证券公司成立 Ⅲ.1988年，国债柜台交易正式启动 Ⅳ.1990年，中国证券业协会成立

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• 根据《公司法》的规定，下列关于公积金用途的说法中，正确的有（） Ⅰ.弥补公司的亏损 Ⅱ.捐赠慈善事业 Ⅲ.转增公司资本 Ⅳ.扩大公司生产经营

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于4个重要日期含义的叙述中，不正确的有（）。 Ⅰ.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 Ⅱ.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放 Ⅲ.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利 Ⅳ.派发日是指股份公司通知发放给股东股利的日期

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 下列选项中，股票代码、全称对应正确的有（）。 Ⅰ.上海证券交易所、600001、上海浦东发展银行股份有限公司 Ⅱ.深圳证券交易所、000001、平安银行股份有限公司 Ⅲ.上海证券交易所、600002、广州白云国际机场股份有限公司 Ⅳ.深圳证券交易所、000002、万科企业股份有限公司

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 下列关于分公司法律地位的表述中，正确的有（） Ⅰ.分公司具有独立的法人资格 Ⅱ.分公司独立承担民事责任 Ⅲ.分公司可以依法独立从事生产经营活动 Ⅳ.分公司从事经营活动的民事责任由其总公司承担

  A . Ⅰ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于公司合并的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．公司合并可以采取吸收合并或者新设合并 Ⅱ．吸收合并，合并的各方解散 Ⅲ．新设合并，被吸收的公司解散 Ⅳ．公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

  A . Ⅰ. Ⅳ B . Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ. Ⅲ D . Ⅱ .Ⅳ

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• 下列关于公司型基金的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.设有董事会 Ⅱ.设有股东大会 Ⅲ.拥有法人资格 Ⅳ.直接进行基金资产的运作

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有（　　）。 Ⅰ．通过证券公司进行申购和赎回 Ⅱ．在交易所上市交易 Ⅲ．一般由证券公司、商业银行作为承销机构 Ⅳ．封闭式基金的筹集是一次性的

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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• 关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（）。

  A . 研究发展部提出研究报告 B . 投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C . 基金投资部制定投资组合的具体方案 D . 风险控制委员会提出风险控制建议

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• 下列关于我国证券交易所的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.依法设立 Ⅱ.以营利为目的 Ⅲ.是整个证券市场的核心 Ⅳ.是实行自律性管理的法人

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于股权投资协议中反摊薄条款的叙述正确的有（） Ⅰ.又称反稀释条款 Ⅱ.是一种用来保证股权投资基金权益的约定 Ⅲ.目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值 Ⅳ.反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于公司历史的说法中正确的有（）。

  A . 首先产生的公司类型是无限公司和两合公司 B . 无限公司由合伙演变而来，与合伙企业并无实质性区别 C . 股份公司早于有限公司产生 D . 德国法律首次对股份有限公司作了较完备、系统的规定

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• 下列关于金融市场特点的叙述中，正确的有（）。 Ⅰ.市场参与者之间的关系不是单纯的买卖关系 Ⅱ.市场交易必须在有形的场所中进行 Ⅲ.金融市场是以资金为交易对象的市场 Ⅳ.市场参与者之间的关系是一种借贷关系

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于股票的性质，下列叙述正确的有（）。 Ⅰ.股票本身具有价值 Ⅱ.股票的转让就是股东权的转让 Ⅲ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，两者合为一体 Ⅳ.股票是一种代表财产权的有价证券

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于发展特高压交直流输电，下列叙述正确的有（）。

  A . 发展特高压电网是满足电力持续快速增长的客观需要 B . 发展特高压输电能够能够有效解决500千伏电网输电走廊紧张、短路电流超标、确保电网安全稳定运行等问题 C . 我国能源资源和生产力发展呈逆向分布特点决定了远距离、大容量输电是我国未来电网发展的必然趋势 D . 发展特高压可以促进输变电装备制造业的产业升级

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• 下列关于社会调查发展过程叙述正确的有（）。

  A . 早期的社会调查多以行政统计调查为主 B . 从19世纪开始，社会调查开始关注社会成员的社会生活领域 C . 20世纪三十年代开始，大量新的调查方法和技术开始运用 D . 社会调查的领域开始涉及民意调查和市场调查

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• 下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．可以检查公司财务 Ⅱ．可以罢免公司董事 Ⅲ．可以向董事会会议提出提案 Ⅳ．可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ

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• 下列关于影响儿童心理发展的客观条件叙述的正确的有()。

  A．环境不会影响生理成熟 B．环境影响遗传物质因素的变化 C．遗传物质及其后的生理发展制约着环境对儿童心理的影响 D．对影响儿童心里发展的客观因素应作具体的和综合的分析

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• 下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，正确的有()。

  A．欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金 B．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸，处以3年以下有期徒刑或拘役 C．操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役 D．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金

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• 关于在钻孔中采取Ⅰ、Ⅱ级土试样时，应满足的要求，叙述正确的有（）

  A．在软土、砂土中宜采用泥浆护壁 B．如使用套管，应保持管内水位等于或稍高于地下水位，取样位置应低于套管底五倍孔径的距离 C．采用冲洗、冲击、振动等方式钻进时，应在预计取样位置2m以上改用回转钻进 D．下放取土器前应仔细清孔，清除扰动土，孔底残留浮土厚度不应大于取土器废土段长度（活塞取土器除外）

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