下列关于我国证券交易所的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.依法设立 Ⅱ.以营利为目的 Ⅲ.是整个证券市场的核心 Ⅳ.是实行自律性管理的法人

下列关于证券公司发展历史的叙述中，正确的有（）。 Ⅰ.1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票 Ⅱ.1987年，我国第一家专业性证券公司--深圳特区证券公司成立 Ⅲ.1988年，国债柜台交易正式启动 Ⅳ.1990年，中国证券业协会成立

关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ.新中国资本市场的萌生始于1986年 Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》

下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有（ ） Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提 Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行 Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件 Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提 Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行 Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件 Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.该罪是一种故意的行为 Ⅱ.该罪犯罪客体是一般客体 Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 Ⅳ.过失不能构成该罪

根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（）。

下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

关于指定交易的变更手续，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.投资者须向其原交易参与人提出撤销指定交易的申请 Ⅱ.原交易参与人完成向上海证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报 Ⅲ.申报一经确认，其撤销即刻生效 Ⅳ.原交易参与人通过特定的交易单元参与变更

下列关于我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.以大宗交易为主 Ⅱ.通常采取短期投资策略 Ⅲ.投资主体主要是各类机构投资者 Ⅳ.通常采取买入并持有到期策略

按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构

下列选项中，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规 Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理 Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理

下列关于证券公开发行的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行 Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行 Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告的方式

下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

下列关于证券交易的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖 Ⅱ．在股票限定的期限内，不得买卖 Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式 Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易

关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动 Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业．各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 Ⅳ．随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台

关于政府债券的特征，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.政府债券是国家信用的体现，安全性高 Ⅱ.政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易 Ⅲ.政府债券收益比较稳定 Ⅳ.可以享受免税待遇

下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.非依法发行的证券，不得买卖Ⅱ.在股票限定的期限内，不得买卖Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易

关于过户费的收取，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.75‰ Ⅱ.深圳证券交易所免收A股的过户费 Ⅲ.上海证券交易所B股结算费是成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元 Ⅳ.基金交易目前不收过户费

下列关于基金运作费用的说法中，不正确的有（）。 Ⅰ.基金规模越小，操作费用比率越高 Ⅱ.基金规模越大，操作费用比率越高 Ⅲ.基金运作费包括买卖有价证券的手续费等，但不包括律师费 Ⅳ.运作费用比率与基金规模无关

下列关于市场风险特点的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起 Ⅱ.种类众多、影响广泛、发生频繁 Ⅲ.是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险 Ⅳ.常常是其他金融风险的驱动因素

下列关于股票发行审批制的说法，正确的有()Ⅰ 审批制使得证券市场的供求机制完全是行政化而不是市场化的Ⅱ 发行股票不是根据企业融资和证券市场的发展需要，而是基于计划行政思维的结果Ⅲ 审批制造成了我国股票市场发展初期上市公司质量普遍很高的现象Ⅳ 企业申请上市要经过两级审核，导致发行费用很高

关于资本资产定价模型中的β系数，下列说法正确的有（）。Ⅰ 某一证券的β系数可以视为这种证券与市场组合协方差的一种表示方式Ⅱ 一个证券组合的β系数等于该组合中各种证券β系数的简单算术平均数Ⅲ 市场均衡时切点组合的β系数为1Ⅳ 证券β系数测度了证券整体风险

关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（）Ⅰ根据美国投资公司协会的统计,截至2019年第四季度末，我国已位居全球十大基金市场之列Ⅱ我国《证券投资基金法》于2004年6月1日实施Ⅲ2003年6月实施的修订后的《证券投资基金法》放开了机构准入，但并未减低基金公司股东门槛Ⅳ2015年7月，我国内地与香港开启基金互认

关于证券登记结算公司的职能，下列说法正确的有（）。Ⅰ.负责证券交易的清算和交收Ⅱ.受发行人委托派发证券权益Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露