从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循（）的原则。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.与客户共担风险，同享收益

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• 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（ ）等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ

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• 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 保险资产管理公司从事证券投资活动，应当遵守（）等法律、行政法规的规定。

  A . 《中华人民共和国证券投资基金法》 B . 《中华人民共和国保险法》 C . 《中华人民共和国证券法》 D . 《中华人民共和国公司法》

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• 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令暂停新增客户 Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。

  A . 独立 B . 客观 C . 公平 D . 审慎

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• 使用车辆从事接送未成年学生业务的单位或者驾驶人员，必须遵守国家有关交通安全管理方面的法律法规，严格按照（）人数安排运送未成年学生，保证使用车辆的安全性能。

  A . 学生 B . 核定的车辆限乘 C . 能够乘坐 D . 有接送需要的

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• 中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（ ）。 Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。 Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。 Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（ ）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 III.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . II、IV B . I、II、 C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。在买卖股票和证券投资基金时，应当遵守有关法律、法规的规定，严禁下列哪些行为（）。

  A . A、利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段，索取或者强行买献股票、索取或者倒卖认股权证 B . B、以单位名义集资买卖股票和证券投资基金 C . C、利用工作时间买卖股票和证券投资基金 D . D、利用单位办公设施买卖股票和证券投资基金

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• 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

  A . 合规管理 B . 盈利管理 C . 客户管理 D . 内部管理

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• 证券公司根据法律法规规定的程序提出申请后，可以从事境内证券投资基金管理业务。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（　　）等监管措施。 Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户

  A . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ .Ⅲ

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 II.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事（）等违法违规行为。

  A . 欺诈 B . 内幕交易 C . 操纵期货交易价格 D . 编造并传播有关期货交易的虚假信息

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• 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。 I.《中华人民共和国证券法》 II.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 III.《中华人民共和国公司法》 IV.《证券交易管理条例》

  A . II、III、IV B . I、II C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 证券投资基金托管业务是指，根据法律法规要求，在证券投资基金运作中从事（）与会计核算等的服务。

  A . 资产保管 B . 交易监督 C . 信息披露 D . 资金清算

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• 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的方面包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2418001-2421000/a76ef121988cdd165282a0bf8f4b9bbc.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定，遵循（）的原则

  A．独立、客观、公正、审慎 B．独立、客观、公开、审慎 C．独立、客观、公平、审慎 D．独立、客观、专业、审慎

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• 资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。()

  A．正确 B．错误

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• 证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现自身收益最大化的行为。()

  A．正确 B．错误

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