证券账户在某种意义上相当于股份公司制作的股东名册。

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• 下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 Ⅱ．记名股票，由必须股东以背书方式转让 Ⅲ．无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力 Ⅳ．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ

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• 下列属于证券登记结算公司职能的是（ ）。 I.证券账户、结算账户的设立和管理 II.证券的存管和过户 III.证券持有人名册登记及权益登记 IV.受发行人委托派发证券权益

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 甲、乙、丙共同投资成立A公司，甲不想让自己的名字出现在公司股东名册上，未经其朋友丁的同意，使用丁的身份证等证件，将丁登记为公司股东。下列有关本案的说法不正确的有（）。

  A . 甲为A公司股东 B . 丁为A公司股东 C . 甲、丁均为A公司股东 D . 公司债权人有权要求丁对公司债务承担相应的责任

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• 以非上市公司股权出质的，须在股东名册上记载，并到（）办理出质登记。

  A . 证券登记结算机构 B . 工商行政管理部门 C . 人民银行信贷征信机构 D . 以上都不对

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• ．下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（　　）。 Ⅰ．股东的姓名 Ⅱ．各股东所持股份数 Ⅲ．各股东取得股份的日期 Ⅳ．各股东所持股票的编号

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅱ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。 Ⅰ.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立 Ⅱ.接受上市申请，安排证券上市 Ⅲ.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务 Ⅳ.实物证券的保管

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• （）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

  A . 初始登记 B . 退出登记 C . 变更登记 D . 债券登记

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• 证券账户在某种意义上来讲相当于股份公司制定的股东名册。

  A . 正确 B . 错误

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• 记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它具有（）的特点。 Ⅰ.可以一次或分次缴纳出资 Ⅱ.转让相对复杂或受限制 Ⅲ.便于挂失 Ⅳ.必须一次缴纳出资

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• ()的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。

  A . 发行登记 B . 送股登记 C . 变更登记 D . 退出登记

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• 所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。

  A . 正确 B . 错误

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• 只有在股权登记日前在公司股东名册上有名的股东，才有权利分享股利

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于上市公司股东大会会议记录的签署及保管的说法，正确的有（）。 Ⅰ会议记录保存期限不少于15年 Ⅱ会议记录由证券事务代表负责 Ⅲ出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名 Ⅳ会议记录应当与现场出席股东的签名册、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅲ、Ⅳ C . 11、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（）。 Ⅰ.证券的存管和过户 Ⅱ.证券持有人名册登记 Ⅲ.证券账户、结算账户的设立 Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅳ

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• 证券账户在某种意义上来讲相当于股份公司制定的股东名册。（）

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• 谁委托中央交易结算中心制作股东名册？

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• 在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票是（）。

  A．普通股票 B．特殊股票 C．记名股票 D．无记名股票

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• （）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算 有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投 资者证券账户中。

  A．初始登记 B．退出登记 C．变更登记 D．债券登记

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• 境外投资者在办理名册登记时，须选择一家结算会员为其办理股票结算交收，于此同时，境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户，包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2529001-2532000/73e25d7cd44e064a8f9aa5dec9232b35.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为实际持有人,登记于证券持有人名册。()

  A．正确 B．错误

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• 关于证券业协会职责的说法，正确的是（)。I.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册III.制定证券业执业标准和业务规范IV.负责对上市公司股东名册进行登记

  A．A.II、III、IV B．B.I、IV C．C.I、II、III、IV D．D.I、II、III

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• 99、从某种意义上说，股东与债权人之间是一种“不平等”的契约关系。股东对公司资产承担有限责任，对公司价值享有剩余索取权。

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• 5、从某种意义上说，股东与债权人之间是一种“不平等”的契约关系。股东对公司资产承担有限责任，对公司价值享有剩余追索权。

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