银行账户管理违规行为不包括以下哪些方面？（）

相似题目

• 《武汉农村商业银行违规违纪行为处分管理办法》规定，证据主要包括（）

  A . 书证、物证 B . 证人证言、被调查人的陈述和辩解 C . 视听材料 D . 鉴定结论、勘验、检查笔录

  查看最佳答案

• 《银行业监督管理法》规定，银行违法违规行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高管人员和其他直接责任人给予警告，处（）以上（）以下罚款；取消一定期限直至终身的董事和高管人员任职资格。

  A . 5万元；50万元 B . 6万元；60万元 C . 3万元；30万元 D . 4万元；40万元

  查看最佳答案

• 商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件（ ）。 I.具有良好的公司治理机制 II.核心资本充足率不低于4% III.最近3年连续盈利 IV.最近1年没有违法、违规行为

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . I、III

  查看最佳答案

• （）负责对各单位银行账户的开立、变更、撤销和使用进行审查和管理。（）应对各单位已开立的银行账户实行年检制度，检查各单位执行本办法的情况，纠正违规开立和使用银行账户的行为。

  A . 公司财务会计部；公司财务会计部 B . 公司财务会计部；公司经纪业务部 C . 总经理办公室；公司财务会计部 D . 公司经纪业务部；公司经纪业务部

  查看最佳答案

• 授信违规方面行为包括以下哪些？（）

  A . A、利用职务之便为本人或关系人获取银行信用 B . B、使用或串通客户使用虚假资料获取银行信用 C . C、违规出具信用证或其他保函、票据、存单等 D . D、利用客户账户过渡本人资金

  查看最佳答案

• 根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理规定，对信用卡业务人员一般违规行为处理应坚持以下哪些原则（）

  A . 坚持实事求是的原则 B . 坚持公开、公平、公正的原则 C . 坚持与一般违规行为的性质、情节、危害程度相适应的原则 D . 坚持重在预防、教育为主 E . 实行处罚和教育相结合的原则

  查看最佳答案

• 银行账户管理方面，严禁存在以下（）行为。

  A . 获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息 B . 通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金 C . 利用客户账户过渡本人资金 D . 违规使用内部账户为客户办理支付结算业务

  查看最佳答案

• 《中国石油天然气集团公司管理人员违纪违规行为处分规定》分则规定了哪些方面的违纪违规行为（）

  A . 思想政治作风方面 B . 廉洁从业方面 C . 组织人事方面 D . 经营管理方面 E . 财务资产管理方面 F . 质量安全环保方面

  查看最佳答案

• 以下哪些账户不纳入《人民币银行结算账户管理办法》管理。（）

  A . A、外币存款账户 B . B、个人储蓄账户 C . C、贷款账户 D . D、单位定期存款账户

  查看最佳答案

• 对中资银行业金融机构账户管理的检查主要包括哪些方面（）

  A . 调阅开户、销户登记薄、申请开户资料，对照每个开户单位检查开户资料是否齐全 B . 调阅开户单位营业执照、会计科目表和申请开户资料，对照单位性质、账户性质以及科目归类，检查有无违反规定开立基本账户、一般账户、专项账户和临时账户的情况 C . 检查存款账户分户账、会计凭证，审核结算凭证的对转关系、用途及款项来源，检查有无账户混淆使用情况 D . 检查有无违反资金管理有关规定，将专用资金存入基本存款账户或与流动资金混用的情况

  查看最佳答案

• 根据《人民币银行结算账户管理办法》规定，开户银行在银行结算账户的使用中，有下列哪些行为，中国人民银行将给予警告，并处以5000元以上3万元以下的罚款（）

  A . 违反规定为存款人多头开立银行结算账户 B . 违反规定为存款人支付现金或办理现金存入 C . 违反规定办理个人银行结算账户转账结算 D . 超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料

  查看最佳答案

• 银行账户管理方面，不得存在以下哪些行为（）

  A . 获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息 B . 利用客户账户过渡本人资金 C . 违规使用内部账户为客户办理支付结算业务 D . 空存、空取资金

  查看最佳答案

• （）负责所属营业机构银行结算账户开立和使用的管理，监督和检查其执行本办法的情况，纠正违规开立和使用银行结算账户的行为。

  A . A、银行 B . B、监察院 C . C、法院 D . D、司法

  查看最佳答案

• 办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为（） ①柜员办理本人业务 ②不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务 ③代客户签名、设置/重置/输入密码 ④代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备 ⑤代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品 ⑥代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务 ⑦委派会计对网点负责人干预授权工作不抵制，或对柜员违规操作行为不制止、不纠正，或授意、指使、强令柜台人员违规操作 ⑧柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告

  A . ②③④⑤ B . ②③④⑤⑥ C . ②③④⑤⑥⑦ D . ②③④⑤⑥⑦⑧

  查看最佳答案

• 根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理制度，同一积分周期内，一个一般违规行为已被积分处理后（不包括自查），再次发生同类型一般违规行为的，应按照积分的（）倍进行积分。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

  查看最佳答案

• 受托管理机构工作人员的违规行为包括以下哪些情形？（)

  A．管理失职，造成负面影响或财政资金损失 B．设租寻租、徇私舞弊等利用组织科学技术活动之便谋取不正当利益 C．参与所管理的科学技术活动中有关论文、著作、专利等科学技术成果的署名及相关科技奖励：人才评选等 D．违反回避制度要求，隐瞒利益冲突 E．虚报：冒领、挪用、套取所管理的科研资金 F．违反国家科学技术活动保密相关规定

  查看最佳答案

• 根据《人民币银行结算账户管理办法》规定，银行在结算账户开立过程中发生违规行为的，应受到的处罚有（）

  A．对银行给予警告，并处以5万元以上30万元以下的罚款 B．对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人按规定给予纪律处分 C．情节严重的，中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准、责令该银行停业整顿或者吊销金融业务许可证 D．构成犯罪的移交司法机关依法追究刑事责任

  查看最佳答案

• 有下列哪些情况的，需按《广东华兴银行员工违规行为问责管理办法》有关规定进行处罚（）

  A．未按规定进行（转）授权、授权下沉、越权处理业务、逆向授权处理业务，影响业务开展或造成不良后果的 B．违规授权或授权内容不明确，授权调整不及时，导致专业内控弱化、形成不安全隐患的 C．未经特别授权，超过或变相超过授权范围办理业务的 D．（转）授权人对受权人的授权执行情况监督检查不力，或发现越权行为不制止、不纠正的

  查看最佳答案

• 《承德银行员工一般违规行为处理处罚管理办法（试行）》第三十八条文明优质服务方面违规行为及处罚标准规定：恶意顶撞客户、与客户发生争吵的，给予责任人元罚款（）

  A．100 B．300 C．500

  查看最佳答案

• “由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令停止经营相关业务”适用银行的哪些违规行为？

  查看最佳答案

• 《承德银行员工一般违规行为处理处罚管理办法（试行）》第三十八条文明优质服务方面违规行为及处罚标准规定：未制度规定标准布置营业网点服务环境，网点服务环境脏、乱、差的，给予相关责任人元罚款（）

  A．200 B．300 C．500

  查看最佳答案

• 《中国农业银行员工违规行为处理办法》规定的管理责任人员，是指在其职责范围内，对负责管理的工作不履行或不正确履行职责，对违规行为及后果负有管理责任的人员，包括（）

  A．各级行内设机构负责人 B．履行管理责任的相关人员 C．营业网点负责人 D．运营主管

  查看最佳答案

• 根据《中国银行保险监督管理委员会办公厅中国人民银行办公厅关于完善商业银行存款偏离度管理有关事项的通知》，商业银行应进一步规范吸收存款行为，不得违规吸收和虚假增加存款。以下小王的工作方式中，__行为是不合规的（）

  A．同业存款纳入一般性存款科目 B．通过个人或机构等第三方资金中介吸收存款 C．延迟支付吸存 D．以贷转存吸存

  查看最佳答案

• 《承德银行员工一般违规行为处理处罚管理办法（试行）》第三十八条文明优质服务方面违规行为及处罚标准规定：大堂经理不按规定认真履职，大厅服务秩序混乱或影响客户服务的，给予责任人元罚款（）

  A．200 B．300 C．500

  查看最佳答案