证券公司开展资产管理业务可以（）。

相似题目

• 符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照商业银行内部管理要求，开展代理证券业务的银行必须在（）三个城市中均各有一家可以办理结算资金相关业务的分支机构。

  A . 北京 B . 上海 C . 深圳 D . 天津 E . 成都

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• 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（ ）。

  A . 在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管 B . 最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币 C . 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 D . 具备安全保管资产的条件

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• 信托公司可以开展对外担保业务，但对外担保余额不得超过其净资产的（）。

  A . A、20% B . B、30% C . C、50% D . D、60%

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• 下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责 Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务 Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务 Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

  A . Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

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• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。

  A . 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 B . 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 C . 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 D . 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

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• 基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准，并取得国家外汇局批准的（）后，可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。

  A . 投资额度 B . 投资年限 C . 注册资本 D . 专业人员数量

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• 根据《保险公司管理规定》，保险公司可以不逐级设立分支机构，但其在住所地以外的各省、自治区、直辖市开展业务，应当首先设立分公司。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（ ）。 I .个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，（）应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。

  A . 中国证监会及其派出机构 B . 中期协会 C . 监控中心 D . 期货交易所

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• 关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 基金管理公司可以开展的业务包括（）。

  A . 公募基金管理 B . 社保基金管理 C . QDⅡ基金管理 D . 特定客户资产管理

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• 证券公司开展资产管理业务可以（）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 c．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 信托公司可以开展对外担保业务，但对外担保余额不得超过其净资产的40%。（)

  是 否

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• 符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司在开展场外股权质押式回购交易业务时，可以要求融入方采取第三方保证、资产抵押、质押等内外部增信措施。()

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• 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务。下列关于境外资产托管人所需满足条件的表述中，正确的是（）

  A．在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币 B．在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币 C．在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币 D．在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币

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• 下列关于证券自营业务的说法中，正确的有（）①证券公司可以设立子公司开展自营业务②证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资③证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资④证券公司可以参与股指期货交易

  A．③④ B．①②③ C．①②③④ D．①②④ 此题为多项选择题。

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• 在我国，信托公司可以开展对外担保业务，但对外担保余额不得超过其净资产的（)。

  A．20% B．30% C．40% D．50%

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• 证券公司开展债权一、二级市场业务应当在部门设置、人员等方面严格分离，建立了完善的信息隔离机制的，可以由同一名高级管理人员分管债券一、二级市场业务。（）

  是 否

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