企业发行超短期融资券所募集的资金应用于符合国家法律法规及政策要求的流动资金需要，不得用于长期投资。

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• 上市公司发行可转换公司债券的，其募集资金运用的数额和使用应当符合（）。 Ⅰ.募集资金数额不少于项目需要量 Ⅱ.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 Ⅲ.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性 Ⅳ.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（）。 Ⅰ证券公司短期融资券的期限最长不超过91天 Ⅱ证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％ Ⅲ证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资 Ⅳ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管 Ⅴ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅴ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅴ E . Ⅳ、Ⅴ

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• 以下金融产品发行必须进行信用评级的有（）。 Ⅰ定向发行的证券公司债券 Ⅱ中小非金融企业集合票据 Ⅲ中小企业私募债券 Ⅳ超短期融资券

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2008年4月16日，（）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

  A . 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 B . 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》 C . 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 D . 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》

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• 企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 交易商协会对超短期融资券发行企业的准入要求是（）

  A . 企业近三年累计发行过三次债务融资工具 B . 近三年债务融资工具累计公开发行余额达到50亿的 C . 主体评级为AA及以上级别的 D . 企业经过双评级，其中一家为投资者付费模式的评级

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• 张三在某企业发行短期融资券尽职调查阶段，得知该企业将有可能面临重大诉讼，为了该企业短期融资券顺利注册，张三决定不在募集说明书中披露该事项。可给予张三的处分为：（）

  A . 不需要处分 B . 警告 C . 记过 D . 记大过至撤职

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• 下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（）。 Ⅰ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行 Ⅱ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管 Ⅲ证券公司短期融资券待偿还余额不得超过净资产40％ Ⅳ证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天 Ⅴ证券公司不得将发行短期融资券募集的资金用于长期股权投资

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅴ D . Ⅳ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ

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• 在我国企业债券的发展期，企业债券的发行出现一些明显的变化，主要包括（）。 Ⅰ.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制 Ⅱ.在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款 Ⅲ.在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场 Ⅳ.在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ

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• 超短期融资券的注册额度可以超过发行企业净资产的（）。

  A . 10% B . 0% C . 30% D . 40%

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• 企业发行短期融资券所募集的资金应用于生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途无须提前披露。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 超短期融资券募集资金可以用于（）

  A . 补充流动资金 B . 偿还银行借款 C . 用于项目投资 D . 用于土地一级开发

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• 企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（）。 Ⅰ发行公告 Ⅱ法律意见书 Ⅲ募集说明书 Ⅳ主承销商推荐函及相关中介机构承诺书 Ⅴ信用评级报告和跟踪评级安排

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 发行短期融资券的企业应具有稳定的偿债资金来源，最近（）个会计年度必须盈利。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，应符合国家法律法规和监管规定。

  A . 正确 B . 错误

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• 2014年7月，将到期的“13华通路桥CP001”短期融资券的发行企业发布声明，因公司实际控制人的个人问题导致企业兑付资金延误，无法按时偿还大约4.3亿元的本息资金。这个例子所反映的主要风险是（）。

  A . 信用风险 B . 经济周期性波动风险 C . 合规风险 D . 利率风险

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• 非金融企业债务融资工具已经发行后，不可变更募集资金使用用途。（)

  是 否

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• 008年4月16日，（）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

  A．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 B．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》 C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》

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• 下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。I 发行数额在300万元以上的II伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III利用募集的资金进行违法活动，或伪造相关文件或者相关凭证、单据的IV转移或者隐瞒所募集资金的

  A．II、III、IV B．I、IV C．I、II、III D．I、II、III、IV

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• 企业发行中期票据所得资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的，无须披露。()

  A．正确 B．错误

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• 企业发行中期票据所得资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的，无须披露。

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• 企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的();企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露。

  A．20% B．30% C．40% D．50%

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• 货币市场基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的（）。因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述比例的，基金管理人应当在（）个交易日内调整完毕。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2715001-2718000/ae0f53951886ed4f044f7ed477cc5b3e.gif' />

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• 下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（）。I证券公司短期融资券的期限最长不超过91天Ⅱ证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％Ⅲ证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资Ⅳ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管Ⅴ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅴ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅴ E．Ⅳ、Ⅴ

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