其他金融机构对其采取信贷制裁措施是银行信息预警信号的表现之一。

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• 适时发现可能预示即将发生流动性风险的预警信号，有助于商业银行及时采取措施降低流动性风险。下列可被认为是商业银行流动性风险预警信号的有（）。

  A . 银行发行的股票价格异常下跌 B . 市场上愿意提供融资的交易对手数量减少 C . 银行发行的可流通债券（包括次级债）的交易量显著增加，且买卖利差扩大 D . 银行评级下调 E . 资产质量恶化

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• 非现场监管人员发现被监管机构某些监管信息出现预警信号，并且很快演变为潜在风险，应采取的监管措施为（）

  A . 通过电话询问被监管机构 B . 通过函件询问被监管机构 C . 提请进行现场检查 D . 通过传真询问被监管机构

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列(措施。

  A . A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B . B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平 C . C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D . D．限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 以下哪些是集团客户的重大预警事项，并应及时将上述预警信息记录到“CECM系统”中，并积极采取联合措施，防范信贷风险。（）

  A . A、违规经营 B . B、被起诉 C . C、欠息 D . D、逃废债 E . E、提供虚假资料

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• 《四川省农村信用社贷后管理暂行办法》规定，若预警信号仍未消除或预计预警信号不能解除的，信贷管理部门或风险管理委员会可以采取的措施包括但不限于（）。

  A . 依法处置担保物 B . 追索保证人连带担保责任 C . 依法提起诉讼 D . 提请法院宣告其破产还债 E . 积极参与企业改制

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• 在信贷风险监控中，对于红色和橙色风险信息，在未解除风险预警前，信贷管理部门可视情况采取的风险控制措施包括（）等。

  A . A．冻结授信 B . B．停止办理新增信用 C . C．停止信贷业务受理权限 D . D．上收信贷业务审批权限

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• 境外的机构、组织、个人从事攻击、侵入、干扰、破坏等危害中华人民共和国的关键信息基础设施的活动，造成严重后果的，依法追究法律责任；国务院公安部门和有关部门并可以决定对该机构、组织、个人采取冻结财产或者其他必要的制裁措施。

  A . 正确 B . 错误

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• 现场检查是银行监管的重要手段之一，是指监管部门在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上，通过对监管信息的分析处理，持续监测被监管机构的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。

  A . 正确 B . 错误

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• 国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。67、

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构在被接管、重组或者被撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，可以对（）采取措施： 申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利。 

  A . A、直接负责的董事 B . B、直接负责的高级管理人员 C . C、其他直接责任人员 D . D、全体员工

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• 银监会应当建立银行业金融机构监督管理评价体系和风险预警机制，根银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的（）采取的其他措施

  A . 频率 B . 方式 C . 内容 D . 范围 E . 需要

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• 根据徽商银行信用卡业务催收管理制度，发现持卡人有违法、违纪等不良行为，受到法律、行政、经济制裁或处罚的风险预警信号，应采取哪项基本处理措施（）

  A . 立即止付 B . 提前信函催收 C . 列入动态监控 D . 立即冻结

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• 银行信贷在线监控中橙色风险信号是指有一定风险敞口，可能影响信贷资产安全，需采取提高安全性措施以防止风险扩散的一般风险信号。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。

  A . 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B . 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C . 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D . 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的（）和需要采取的其他措施。

  A . A、频率 B . B、方式 C . C、范围 D . D、方案

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• 国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（      ）措施。

  A . 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B . 要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平 C . 要求公司进行重大业务决策时至少提前5 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D . 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 银行业金融机构的行为严重危及该机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，银行业监督管理机构可以对其采取的措施主要有（）。

  A .

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• 华夏银行工作人员通过贷后检查、日常管理和公开信息等渠道，发现已经或可能对华夏银行信贷资产安全带来风险的信号，根据《预警信号指标》进行初步识别后，应立即将风险预警信号的详细内容提供给（）。

  A . 贷后检查监督与预警岗人员 B . 对公专职审批人 C . 授信审批中心主任 D . 首席信用风险官

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• 国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的（）和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。

  A . A、机构大小 B . B、网点多少 C . C、评级情况 D . D、人员结构

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• 在信贷风险监控中，对于红色和橙色风险信息，在未解除风险预警前，可视情况采取冻结授信、停止办理新增信用等风险控制措施的部门是（）。

  A . A．财务会计部 B . B．信贷管理部 C . C．资产负债管理部 D . D．内控合规与法律事务部

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• 银监会《固定资产贷款管理暂行办法》规定，银行在什么情形下，可以对借款人采取有关信贷制裁措施？

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• （）应对客户用信情况进行全程监测，发现可能危及农发行信贷资产安全的风险预警信号，及时采取相应的防范措施。

  A . A、开户行 B . B、管理行 C . C、审批行 D . D、上级行

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• 境外的机构、组织、个人从事攻击、侵入、干扰、破坏等危害中华人民共和国的关键信息基础设施的活动，造成严重后果的，依法追究法律责任;国务院公安部门和有关部门并可以决定对该机构、组织、个人采取冻结财产或者其他必要的制裁措施。判断对错

  是 否

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