风险控制的措施不包括（ ）。

相似题目

• 企业网银业务风险控制的措施不包括（）。

  A . A.用户操作权限 B . B.业务授权模式 C . C.交易额度控制 D . D.交易时间控制

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• 金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。

  A . 进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况 B . 在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份 C . 在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度 D . 适当延长客户身份资料的更新周期

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• 根据反洗钱工作需要，可对境外非金融机构采取的反洗钱风险控制措施不包括（）。

  A . 扣划账户资金 B . 关闭账户 C . 冻结涉恐资金 D . 限制交易

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• 外部欺诈风险的防范与控制中，对伪造、变造票据、凭证可采取的控制措施不包括以下哪一项？（）

  A . 加强对业务人员的培训，使其充分掌握识别假票据、凭证的能力 B . 严格按照业务操作流程进行审查 C . 以手工审查代替鉴别仪器审查 D . 配备、利用先进的鉴别仪器进行审查

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• 风险规避是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，而是规避风险可能造成的损失。一是要降低损失发生的机率。这主要是采取事先控制措施;二是降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。根据上述定义，下列不属于“风险规避”的是：

  A . 某外语培训机构近两年业务发展迅速，但缺乏配套的资金投入，因此该机构选择通过上市发行股票这一渠道来筹集资金 B . 某广告公司为减少员工流失，实行了许多激励机制，包括提供更多培训机会、加大奖金幅度，增加保险额度等措施 C . 小李业余时间喜欢理财，他在银行的理财产品涉及很多类型，有债券、基金，有短期也有长期的，他觉得这样理财更稳健 D . 某购物网站有专门的储物仓库，平时供货稳定，但过节期间常供不应求，为此公司制定了一系列方案来控制货物储备和物流管理

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• 风险控制措施计划在实施前宜进行评审，其评审内容不包括()。

  A . 更改的预防措施是否能得以全面落实 B . 更改的措施是否使风险降低至可允许水平 C . 是否已选定了成本效益最佳的解决方案 D . 是否有可行、有效的应急方案

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• 风险规避是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，而是规避风险可能造成的损失。一是要降低损失发生的机率。这主要是采取事先控制措施；二是降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 根据上述定义，下列不属于“风险规避”的是：

  A . 某外语培训机构近两年业务发展迅速，但缺乏配套的资金投入，因此该机构选择通过上市发行股票这一渠道来筹集资金 B . 某广告公司为减少员工流失，实行了许多激励机制，包括提供更多培训机会、加大奖金幅度，增加保险额度等措施 C . 小李业余时间喜欢理财，他在银行的理财产品涉及很多类型，有债券、基金，有短期也有长期的，他觉得这样理财更稳健 D . 某购物网站有专门的储物仓库，平时供货稳定，但过节期间常供不应求，为此公司制定了一系列方案来控制货物储备和物流管理

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• 金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。

  A . 适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率 B . 适当延长客户身份资料的更新周期 C . 合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型 D . 适度提高交易监测的频率及强度

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• 常用的风险控制措施包括风险消除、风险减少及风险转移。下列可行的风险控制措施中，属于风险消除的有（）。

  A . A．电焊作业时清除附近的可燃物 B . B．降低可燃物的存放数量 C . C．安排适当的人员看管可燃物 D . D．对房屋建筑实施财产保险 E . E．不在可燃物附近燃放烟花爆竹

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• 风险规避是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，而是规避风险可能造成的损失，一是要降低损失发生的几率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度。这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 根据上述定义，下列不属于“风险规避”的是：

  A . 某外语培训机构近两年业务发展迅速，但缺乏配套的资金投入，因此该机构选择通过上市发行股票这一渠道来筹集资金 B . 某广告公司为减少员工流失，实行了许多激励机制，包括提供更多培训机会、加大奖金幅度，增加保险度等措施 C . 小李业余时间喜欢理财，他在银行的理财产品涉及很多类型，有债券、基金，有短期也有长期的，他觉得这样理财更稳健 D . 某购物网站有专门的储物仓库，平时供货稳定，但过节期间常供不应求，为此公司制定了一系列方案来控制货物储备和物流管理

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• 风险规避是通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件。保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，而是规避风险可能造成的损失，一是要降低风险发生的机率，这主要是采取实现控制措施;二是要降低损失程度。这主要包括事先控制，事后补救两个方面。根据上述定义，下列不属于“风险规避”的是：

  A . 某外语培训机构近两年业务发展迅速，但缺乏配套的资金投入，因此该机构选择通过上市发行股票这一渠道来筹集资金 B . 某广告公司为减少员工流失，实行了许多激励机制，包括提供更多培训机会，加大奖金幅度，增加保险额度等措施 C . 小李业余时间喜欢理财，他在银行的理财产品涉及很多类型，有债券，基金，有短期也有长期的，他觉得这样理财更稳健 D . 某购物网站有专门的储物仓库，平时供货稳定，但过节期间供不应求，为此公司制定了一系列方案来控制货物储备和物流管理

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• 建筑火灾风险分析中常用的风险控制措施不包括（）。

  A . 风险规避 B . 风险减少 C . 风险消除 D . 风险转移

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• 风险规避是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，而是规避风险可能造成的损失，一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施;二是要降低损失程度。这主要包括事先控制、事后补救两个方面。根据上述定义，下列不属于“风险规避”的是：()

  A . 某外语培训机构近两年业务发展迅速。但缺乏配套的资金投入，因此该机构选择通过上市发行股票这一渠道来筹集资金 B . 某广告公司为减少员工流失，实行了许多激励机制，包括提供更多培训机会、加大奖金幅度，增加保险度等措施 C . 小李业余时间喜欢理财，他在银行的理财产品涉及很多类型，有债券、基金，有短期也有长期的，他觉得这样理财更稳健 D . 某购物网站有专门的储物仓库，平时供货稳定，但过节期间常供不应求，为此公司制定了一系列方案来控制货物储备和物流管理

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• 客户层面风险控制措施不包括（）。

  A . 停止办理上调信用额度、调减信用额度 B . 冻结存款、财产保全 C . 风险预警 D . 录入我行风险信息系统

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• 中国银联对成员机构的风险控制措施包括但不限于（）。

  A . 启动风险管理培训和辅导计划 B . 缴纳清算风险备付金 C . 提供质押担保 D . 启动应急计划

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• 在采用风险控制对策时，所制定的风险控制措施应当形成一个周密的、完整的损失控制计划系统。损失控制计划系统不包括()。

  A . A．转移计划 B . B．灾难计划 C . C．应急计划 D . D．预防计划

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• 授信方案年审发现客户生产经营不正常的，可采取的风险控制措施包括（）。

  A . 增加监管要求 B . 减少授信额度 C . 增加担保 D . 冻结授信额度

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• 商业银行控制个人汽车贷款信用风险的措施不包括（）。

  A、严格审查客户信息资料的真实性 B、详细调查客户的还款能力 C、对于关键操作做好记录备查 D、科学合理地确定客户的还款方式

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• 控制自营业务运作风险的措施不包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2925001-2928000/c7fa93737c0c146cecb7538941a392e3.gif' />

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• 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以采取的措施不包括（）。

  A．责令停业整顿 B．责令公司限期改正 C．撤销经营证券业务许可 D．撤销

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• 某建筑经过火灾风险评估之后，得出结果属于高危险级，需要采取一定的风险控制措施，将建筑的火灾风险控制在所接受的风险水平以下。常用的风险控制措施不包括（）。

  A.风险消除 B.风险自留 C.风险转移 D.风险减少

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• 我行应区分不同类型合作机构，采取有针对性的风险控制措施，包括但不限于下列内容（）

  A．对于开展客户营销的合作机构，应重点评估并持续监控该机构受托营销行为是否依法合规，并督促该机构对可能的欺诈行为采取切实有效的防范措施 B．对于提供风险分担的合作机构，应确保该机构的设立和经营依法合规，并重点评估该机构的持续经营能力和担保能力，保证借款人风险得到公平、有效分担 C．对于提供风险数据的合作机构，应重点评估该机构的设立和经营是否依法合规，所提供风险数据来源是否合法，是否获得授权，数据质量是否真实可靠，合作机构自身信息系统和技术能力是否足以支撑风险数据服务 D．对于提供外包服务的合作机构，应严格按照我行外包业务风险管理相关制度进行管理 此题为多项选择题。

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• 各分支机构对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于（）

  A．进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况 B．对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机 C．经批准或者授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系 D．按照法律规定或与客户的实现约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制

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