本行禁止建立的业务关系包括但不限于：（)。

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• 银行、信托公司应当建立与银信理财合作相适应的管理制度，包括但不限于业务立项审批制度、合规管理和风险管理制度、（）制度等，并建立完善的前、中、后台管理系统。

  A . 信息披露 B . 业务流程管理 C . 职责分工 D . 收益分配

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• 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得（）。

  A . A．承销证券 B . B．向他人贷款 C . C．从事承担有限责任的投资 D . D．向他人提供担保

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• 公司建立统一的固定资产信息化管理有关信息标准，包括但不限于下列（）。

  A . 制定统一的固定资产代码体系 B . 明确固定资产价值管理的细度标准 C . 统一物资分类代码、生产设备分类代码与固定资产分类代码之间的紧密对应关系 D . 统一工程项目管理架构（WBS）与固定资产分类代码的对应关系

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• 信贷业务间接调查的途径应包括但不限于（）。

  A . A．社会征信系统 B . B．政府有关部门 C . C．金融同业及中介机构 D . D．客户上下游企业

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• 建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。 Ⅰ.投资决策执行情况 Ⅱ.自营资产质量 Ⅲ.自营盈亏情况 Ⅳ.风险监控情况

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 信贷业务调查的主要内容应包括但不限于（）。

  A . A．借款人基本情况 B . B．借款人经营情况 C . C．借款人财务状况 D . D．信贷需求的真实、合理性

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• 各行社ELN管理员在本行社学习主管的领导下负责开展有关ELN应用实施的具体事务工作，具体包括但不限于（）

  A . 负责本行社电子教育应用实施的推广与宣传工作 B . 制定年度学习计划。根据年度学习计划，制定各岗位的必修课程、选修课程计划等 C . 负责落实本行社电子教育的学习管理日常工作，定期对教学的整体实施情况、学员学习情况进行督导、追踪、评估及考核 D . 负责本行社自行上传的课程、信息与考试的管理，并及时发布最新课程信息、学习资讯、考试信息 E . 负责本行社ELN的课件开发组织与管理，做好课件的录制、上传及日常管理和维护

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• 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于不得（）。

  A . 承销证券 B . 向他人贷款 C . 从事承担有限责任的投资 D . 向他人提供担保

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• 集团客户的识别，主要从法律关系（包括公司控制关系及主要人员的关联关系），及企业生产经营过程中的资金及业务往来关系方面判断，包括但不限于以下几种情况：（）

  A . A、相互之间具有控制、被控制、同受第三方控制关系； B . B、一方共同控制另一方，或者两方（含）以上同受一方共同控制； C . C、企业与受其主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属共同直接或者间接控制的其他企业； D . D、同受政府机构控制而不存在其他关联方关系的； E . E、存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，我行认为应作为集团客户进行授信管理的。

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• 集团的识别应遵循“实质重于形式”原则，从法律关系、企业生产经营过程中的资金及业务往来关系方面判断，包括但不限于（）

  A . A、相互之间具有控制、被控制、同受第三方控制关系。 B . B、一方共同控制另一方，或者两方（含）以上同受一方共同控制。 C . C、企业与受其主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属共同直接或者间接控制的其他企业。

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• 销售人员不得向投资者销售禁止其购买的理财产品。禁止投资者购买某理财产品的情形包括但不限于（）。

  A . 不得向无投资经验的个人投资者销售仅面向有投资经验者发售的理财产品 B . 不得向境内非居民销售代客境外理财产品 C . 不得向法律法规或公司章程明确规定不允许投资理财产品的法人投资者销售理财产品 D . 可以向境内非居民销售代客境外理财产品

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• 经办分支机构应对每一笔保函业务建立明细台账，明细台帐的内容包括但不限于（）等，并定期与会计部门核对每笔保函业务的账务情况。

  A . 保函种类 B . 保证事项 C . 保证金额 D . 反担保方式 E . 经办分支机构

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• 商业银行应对拟建立代理合作关系的保险公司进行审慎的尽职调查，调查内容包括但不限于（）。

  A . 保险公司的公司治理状况 B . 偿付能力充足状况 C . 内控制度的健全性和有效性 D . 近三年受监管机构处罚情况 E . 客户投诉及处理情况

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• （）所有塑料制品包括（但不限于）合成纤维缆绳、合成纤维渔网及塑料垃圾袋，禁止处理入海。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行应根据本行确定的（），拟定明确的目标客户，包括已建立业务关系的客户和潜在客户。

  A . 利润计划 B . 业务发展规划 C . 风险战略 D . 存款指标计划

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• 信贷业务应重点调查的内容包括但不限于（）。

  A . 客户用信合法性手续是否齐备 B . 用信需求是否真实合理 C . 购销合同是否真实 D . 用信人未来的现金流是否充足

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• 分行对外部催收机构提出作业禁止要求，包括但不限于（）

  A . 不得对与债务无关的第三人进行催收或骚扰，不得采用暴力、胁迫、恐吓或辱骂等不当催收行为 B . 不得收取持卡人现金还款。 C . 不得向持卡人另行收取费用或未经授权许可擅自与持卡人签订有损建设银行权益的协议 D . 不得将委外催收业务向其他机构转委托或变相转委托

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• 二级分行应建立完善的记录制度和文档管理机制，包括但不限于（）等方面，特别应注意加强在业务经营管理各环节的签字制度

  A．领导批示 B．制度制定 C．尽职调查报告 D．各类交易记录

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• 国内信用证适用于本行客户与其他国内企事业单位之间用于货物和服务贸易的信用证服务,服务贸易包括但不限于（）难易程度:易

  A．计算机和信息 B．咨询、通讯 C．专有权利使用和特许 D．广告宣传、电影音像

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• 本行与附属机构及附属机构之间发生的内部交易包括但不限于（）

  A．关联自然人信息 B．风险延迟暴露 C．再保险安排 D．以上均是

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• 客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映本行开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料，包括但不限于联网核查记录、高风险客户审核认定记录、客户尽职调查资料、实际受益人识别资料等（）

  是 否

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• 固定资产贷款发放后，经办行应按本行授信后管理相关规定，通过现场检查和非现场监测相结合的方式，进行跟踪检查和分析。检查的重点包括但不限于以下内容（）

  A．项目进展是否顺利，建设（实施）进度是否符合原计划进度 B．自筹资金和其他资金来源是否按规定及时到位，并实际投入使用 C．项目总投是否突破计划及其形成原因 D．项目建设或改造单位是否按规定用途使用资金，有无挪用贷款 E．项目投产或建成后的设备和设备运转是否正常，是否到达预期效益指标；启动流动资金是否到位

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• 银行应当建立健全企业银行结算账户业务管理办法和操作规程，包括但不限于（）、（）、（）向法定代表人或、（）、账户资金和信息安全保护机制等内容

  A．开户资料要求 B．开户审核要求 C．单位负责人核实意愿方式 D．开户审核工作记录留存要求

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• 对于已经建立业务关系的高风险客户，可酌情采取的风险管控措施包括但不限于：（)

  A．中止为客户办理业务 B．在客户购买高风险产品或进行高风险业务前由本级公司反洗钱领导小组进行审批 C．合理限制客户通过高风险渠道办理业务的金额、次数和业务类型 D．在客户购买高风险产品或进行高风险业务前无需审批

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