下列人员中哪种在发现证券交易中存在禁止的交易行为时不负有向证券监督管理机构报告的义务？( )

相似题目

• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 下列人员中被禁止进行证券交易的内幕信息知情人员包括：（）

  A . A、发行股票的控股公司的管理人员 B . B、持有公司5%以上股份的股东 C . C、为该上市公司提供服务的证券中介机构 D . D、证券监督管理部门和证券交易所的工作人员

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• 证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列各项行为中，属于法律禁止的交易行为的是（）

  A . 某上市公司董事会秘书赵某在辞职后2个月将所持原公司股票卖出 B . 某上市公司监事钱某在辞职2年后，由于对原公司较有好感， C . 买进原公司大量股票 D . 某上市公司财务负责人孙某在公司内幕信息披露前建议好友买进该公司股票 E . 某上市公司总经理李某在辞职一年半后，从公司董事长处得知公司将增资扩股，便大量买进公司股票

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• 我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。

  A . 直接或者以化名持有、买卖股票 B . 借他人名义持有、买卖股票 C . 收受他人赠送的股票 D . 就股票趋势提出自己的看法

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• 下列机坪人员行为中哪项是禁止的。（）

  A . 车辆驾驶员驾驶车辆时接打电话 B . 酒后驾驶机动车辆 C . 处在麻醉剂或其他药物作用下进行保障作业 D . 乱扔垃圾

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• 下列人员中被禁止进行证券交易的内幕信息知情人员包括：（）。

  A . 持有公司5%以上股份的股东 B . 发行股票的控股公司的管理人员 C . 为该上市公司提供服务的证券中介机构 D . 证券监督管理部门和证券交易场所的工作人员

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• 下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有（）

  A . A.王某挪用公款买卖证券； B . B.某公司出借自己的证券帐户； C . C.刘某诱导平时自己看不惯的张某买进行情不好的股票； D . D.某大学教授散布某股票将上涨的消息，使许多学生纷纷买进该股票，结果该股票价格大跌，学生遭受重大损失；

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 下列反坦克火箭筒中哪种在二战时被使用过（）

  A . 铁拳 B . 巴祖卡 C . RPG-7 D . 超级巴祖卡

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）

  A . A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 下列属于《中国建设银行员工交易行为管理暂行规定》中19项禁止性不正当交易行为是（）

  A . A、建设银行员工利用本人或控制的银行账户在机构内及机构间虚存虚取现金、调剂库款，向自助设备虚调现金。 B . B、柜员自办业务。 C . C、授权流于形式，未认真审核授权内容。 D . D、网点负责人未按规定时间、规定频次对柜员检查尾箱。

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• 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。

  A . 甲上市公司的董事乙，将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出 B . W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票 C . 为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有M公司的股票 D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票 E . 证券公司包销购入剩余股票超过5%，在购入后的2个月卖出

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• 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。

  A . 甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票 B . W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C . 为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有N公司的股票 D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

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• 下列选项中，不属于法律禁止的证券交易行为有（）。

  A、发起人在公司成立之日起半年后转让其所持股票 B、公司董事在任职期间每年转让其所持有的本公司的20％的股票 C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票 D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

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• 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

  A . 某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 B . 证券公司违背客户的委托为其买卖证券 C . 某公司出借自己的证券账户 D . 某公司非法利用他人账户从事证券交易

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• 下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律､法规禁止的有()

  A . 甲上市公司的董事乙,在任职期间,买卖丙上市公司的股票,甲上市公司,董事乙与丙上市公司无任何关联关系 B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司､从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C . 某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的三分之一 D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票

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• 在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。

  A . 违背客户的委托为其买卖证券 B . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金 D . 私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券

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• 下列股票交易行为中．属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。

  A . A．甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票 B . B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖2上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C . C．为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日．转让其所持有N公司的股票 D . D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

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• 在发现证券法中禁止交易行为时，应当向证券监督管理机构报告的机构和人员有( )。

  A．证券交易所 B．证券公司 C．证券登记结算机构 D．证券服务机构的从业人员

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• 各银行机构在检查中发现银行员工存在违反银监会禁止性规定行为的，违规操作人员须立即离岗（）

  是 否

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• 发现某只股票的股价异动时，下列哪些行为可能存在引发内幕交易的风险？（）

  A．打电话给上市公司董秘询问 B．让助手给上市公司证券代表发微信求证 C．在调研时当面向上市公司副总了解 D．查询上市公司公告

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• 6、下列药物中哪种在治疗慢性充血性心力衰竭中能降低病人的死亡率

  A．地高辛 B．依那普利 C．速尿 D．普鲁卡因酰胺

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