资金业务前台、中台人员不得办理网上银行的业务操作和资金汇划()
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农业银行前台业务人员在开展保险代理业务过程中,不得有以下哪项行为()
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办理内部账户资金业务的岗位设置中,以下哪一项人员负责内部账交易的受理及前台数据录入工作()。
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商业银行应当建立资金业务的风险责仸制,明确规定各个部门、岗位的风险责任() ①中台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任,并对未执行止损规定形成的损失负责 ②前台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任,并对风险报告失准和监控不力负责 ③后台结算人员应当对结算的操作性风险负责 ④高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
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《商业银行市场风险管理指引》明确,商业银行交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与();必要时可设置中台监控机制。
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根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行的市场风险管理职能与()应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付;必要时可设置中台监控机制。
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商业银行组织架构这个系统涉及到商业银行前台、中台、后台业务运作和管理构架,总行对分支机构管理体系,全行的()以及技术运行和管理体系等内容。
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商业银行资金业务的组织结构应当体现()的原则,做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离,建立岗位之间的监督制约机制。
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下列属于资金业务中台风险管理环节的操作风险的有()
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根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,在办理资金交易业务时,前台资金交易员应当对结算的操作性风险负责。
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A公司法人于2016年8月1日到兴业银行办理代发工资业务,代发工资人数为50人,兴业银行柜员操作CPS前台系统“11141-批量开折/存单”流程需受理的单据为()
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商业银行组织架构这个系统涉及到商业银行前台、中台、后台业务运作和管理构架,总行对分支机构管理体系,全行的( )以及技术运行和管理体系等内容。
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在广东农村信用社银行卡解除临时卡挂失业务流程中,以下不属于前台经办人员所开展的操作流程的是()
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理财客户经理不得进行业务交易的操作,不能代客办理存款、汇款、()、不得拥有(),更不得临柜操作,严禁挪用客户资金。
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对于资金账户冻结、解冻、资金账户密码修改、资金账户密码重置、更换存管银行等业务目前我行前台不受理,客户需要到()进行操作。
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纳税人到办税服务厅办理土地出让缴纳契税业务,前台操作人员在系统操作时无需调用()模块。
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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与();必要时可设置中台监控机制。
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单位银行非结算账户除与()办理资金划转以外,不得办理转账收付业务。
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监督人员不得兼任前台业务操作,(),监督柜员与被监督操作柜员不能存在直系亲属关系。
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办理具体柜台业务方面,不得存在以下行为() ①柜员办理本人业务 ②不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务 ③代客户签名、设置/重置/输入密码 ④代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备 ⑤代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品 ⑥代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务 ⑦委派会计对网点负责人干预授权工作不抵制,或对柜员违规操作行为不制止、不纠正,或授意、指使、强令柜台人员违规操作 ⑧柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告
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资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。后台结算清算需注意的操作风险点主要包括()。
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业务移交人员按照环节流程可划分为前台、中台、后台、审议人员,其中审议人员只包含贷款审查委员会委员()
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从资金交易业务流程来看,资金交易业务可分为后台交易、中台风险管理、前台结算三个环节。()此题为判断题(对,错)。
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开办债券业务的金融市场部要按照规定设置岗位、配备人员,建立健全制约和风险防控体系,确保资金安全。部门内部合理设置前台和中台岗位,具体为:交易经办岗、交易审核岗、内部风控岗、有权审批岗。()此题为判断题(对,错)。
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法人行社必须科学设置岗位、配足人员,真正做到相互监督、相互制衡。前台专营部门内部必须设立严格的不相容岗位分离机制,并按照制约有效的原则配备人员,否则不得办理业务。()
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- 根据《商业银行法》第三十条的规定,对单位存款,商业银行可以完全拒绝任何单位或个人查询。
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