重要空白凭证管理不属于存款风险滚动式检查内容（）

相似题目

• 哪一项不属于广东农村信用社重要空白凭证入库的风险控制？（）

  A . A.凭证专管员收到新印制重要空白凭证必须双人当面清点实物，双人在签收表上签名确认，做好签收手续；对多缺漏页、错号等重要空白凭证，作退回处理，不作入库处理 B . B.凭证专管员必须在收到重要空白凭证的当天办理入库交易 C . C.柜员必须根据系统提示及时进行“异常处理“完成凭证入库 D . D.注意现金头寸调动的保密性，禁止向无关人员透露任何相关信息

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• 以下哪些属于广东农信社对重要空白凭证上缴的风险控制（）

  A . 注意现金头寸调动的保密性，禁止向无关人员透露任何相关信息 B . 现金管理中心应对其辖下网点现金调拨单上加盖的印章与预留印章进行严格的一致性校对 C . 营业期间，应对已领用物品箱的实物进行不定期的清点核对，保证账实相符，及时发现问题 D . 库房管理应坚持"双人管库，同进同出"，库房钥匙应坚持"库钥分管，平行交接"的原则 E . 重要空白凭证交接双方在监控录像下当面点收清楚，办理交接手续，做到手续清楚、责任分明、有据可查

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• 在存款业务检查与监督中，对资料不齐全或有涂改、毁损痕迹凭证的业务进行重点关注，详细核查。事后监督审核传票时，应认真审核凭证要素，查看重要空白凭证的销号与使用情况是否正常，查看柜员办理的业务与使用的凭证是否相符。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 县级联社每次对所属营业机构重要空白凭证使用管理情况的检查面不少于（）。

  A . 20% B . 30% C . 40% D . 50%

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• 以下哪些属于广东农信社对重要空白凭证销毁的风险控制（）

  A . 各环节经办人员应认真清点登记交接待销毁重要空白凭证，稽核人员或事后监督人员应在场监督复核，防止误销、漏销、遗失、外流现象 B . 审批人员应当在清点凭证时现场监督，确保一致 C . 操作柜员应避免对已执行销毁交易的重要空白凭证类型和号码段进行调拨或调剂 D . 销毁时必须由重要空白凭证主管部门、稽核部门共同派员全过程现场仔细监销，确保凭证全部销毁，不得遗漏 E . 凭证专管员收到新印制重要空白凭证必须双人当面清点实物，双人在签收表上签名确认，做好签收手续

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• 个人存款证明作为空白重要凭证管理，不能流通、不能挂失、不能用于质押、不能代替存单（兴业卡或存折）作为取款、转存、续存等凭证。

  A . 正确 B . 错误

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• 重要空白凭证检查的内容包括所有重要空白凭证的（）等手续。

  A . 领用 B . 使用 C . 作废 D . 上缴

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• 以下哪些属于重要空白凭证业务的声誉风险（）。

  A . 因重空被盗造成客户资金损失，导致银行面临法律诉讼 B . 因重空被盗造成客户资金损失，导致银行面临监管处罚 C . 因重空被盗造成客户资金损失，导致客户对银行信任度下降 D . 因重空被盗造成客户资金损失，导致银行声誉受到严重损害

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• 暂未纳入业务系统进行管理的重要空白凭证，应建立重要空白凭证保管登记簿，按重要空白凭证种类建立分户，详细记载重要空白凭证的（）等内容，及时登记重要空白凭证的使用情况。

  A . 种类 B . 数量 C . 起止号码 D . 领入时间 E . 金额

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• 下列属于重要空白凭证使用过程中的风险表现有（）

  A . 跳号使用重要空白凭证 B . 在重要空白凭证上预先加盖业务印章和经办人名章 C . 作废的重要空白凭证未按规定进行处理 D . 营业终了，柜员尾箱凭证换人逐份清点核对

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• 下列属于重要空白凭证保管的风险点的有（）

  A . 凭证领用、交接不当面核对签收，交接不清，发生丢失责任不清 B . 对空白重要凭证的领用、使用、保管缺乏监督检查，未能及时发现凭证丢失并采取防范措施 C . 作废凭证处置随意，无人监销，导致被挪作它用 D . 将未计入库的做废凭证随传票装订入册

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• 风险经理在检查重要空白凭证时，应（）。

  A . 现场检查或调阅监控录像，看日终后柜员印章是否入库加锁保管 B . 从上级行调阅基层机构领取重要空白凭证情况，看机构是否当日入账，再调阅当日监控录像，看有无凭证入库记录；检查柜员现金箱或工作台抽屉，看有无开户单位的重要空白凭证 C . 调阅《业务印章、钥匙、密码及安全认证卡保管使用登记簿》，对于作废印章是否有上缴记录 D . 现场检查未出售的密码器，看是否入库（箱）上锁保管

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• 以下哪一项不属于广东农村信用社柜员重要空白凭证调剂的主要风险点？（）

  A . 交接双方没有当面清点重要空白凭证，出现问题责任不明 B . 调出柜员和监交主管未在记账凭证上签章确认，权责不清 C . 无在监控下双人开箱清点现金 D . 重要空白凭证没有及时入箱保管

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• 对暂未纳入业务系统进行管理的重要空白凭证应详细记载的内容不包括（）。

  A . A.种类 B . B.数量 C . C.领入时间 D . D.所有号码

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• 哪些属于广东农信社重要空白凭证上缴的主要风险点（）

  A . 现金管理（分）中心管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度 B . 无在监控下双人开箱清点重要空白凭证 C . 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患 D . 无在监控下双人开箱清点现金 E . 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领

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• 以下哪一项不属于广东农村信用社重要空白凭证出售的主要风险点？（）

  A . 没有要求客户缴回上次购买但已作废的重要空白凭证 B . 新系统支取方式仅对重要空白凭证介质，而非账号的支取方式，若柜员售出时操作失误，可导致该号码段的支票的支取方式与其它支票的支取方式不一致 C . 售出磁码支票后，错误打印磁码 D . 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领

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• 风险经理检查时发现某网点空白密码器未入库（箱）保管，使用未逐份销号，说明该网点的重要空白凭证管理出了问题。

  A . 正确 B . 错误

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• 重要空白凭证及有价单证管理是风险管理的一项重要内容，下列关于重要空白凭证及有价单证管理的说法中正确的是（）。

  A . 签发重要空白凭证时必须按顺序使用，逐份销号；出售重要空白凭证时必须核对客户预留印鉴 B . 柜员办理重要空白凭证、有价单证交接，必须在有关登记簿上登记并签章，以明确责任。 C . 签发重要空白凭证时必须按顺序使用，逐份销号。 D . 出售重要空白凭证时可以不核对客户预留印鉴

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• 哪些属于广东农信社对重要空白凭证出售的风险控制（）

  A . 柜员应严格审核办理人员有效身份证件及相关授权委托书 B . 柜员应严格核对各凭证上加盖的印鉴是否与其预留印鉴相符，如不符合，不予办理 C . 在进行凭证交接前，应严格审查凭证各要素是否齐全，凭证记载的要素、登记簿与凭证实物是否相符 D . 在出售前，应先检查客户前期购买的凭证的使用状态，如有未销号的请客户解释原因，如是客户作废的应要求其缴回并在系统作销号处理，如未能缴回已作废凭证的，应出具书面风险证明 E . 柜员出售重要空白凭证时，必须认真选择重要空白凭证的支取方式

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• 以下哪一项不属于广东农村信用社重要空白凭证入库的主要风险点？（）

  A . A.收到新印制重要空白凭证无认真清点实物与签收表核对 B . B.员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患 C . C.新印制的重要空白凭证没及时入库，造成账实不符 D . D.柜员未及时进行“异常处理“导致需要技术人员手工干预数据库，存在风险

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• 单位定期存款开户证实书作为重要空白凭证管理。（)

  是 否

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• （）不是存款风险滚动式检查应优先检查内容

  A．大额存款 B．异常变动存款 C．存款变动的重点账户 D．个人结算账户存款

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• 稽核检查重要空白凭证实物管理时，重点检查内容不包括（）

  A．专人管理、入现金库保管 B．防磁、防火、防蛀 C．防盗、防潮 D．防尘、防鼠

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• 出具单位存款证明时，系统默认出具的是（）证明，因单位存款证明不作为重要空白凭证管理，因而不需要输入凭证号码

  A．时点 B．时段 C．均可D

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