反洗钱检查内容，其中宣传和培训情况内容不包括（）。

相似题目

• 各支行应每季度将反洗钱培训、宣传情况进行总结，于每季度（）之内，将上季度情况总结采用纸质与电子版的形式报送反洗钱领导小组办公室。

  A . 1天 B . 2天 C . 3天 D . 5天

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• 跨境汇款业务中，金融机构应认真研究反洗钱国际通行标准中的监管要求内容，其中不包括（）。

  A . 电汇透明度 B . 反扩散融资 C . 政策走向 D . 执行联合国定向金融制裁

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• 金融机构反洗钱义务不包括开展反洗钱培训和宣传工作。

  A . 正确 B . 错误

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• 《现场检查意见告知书》应以（）为依据，符合反洗钱法律法规和规章规定，内容应包括检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和对被查单位处理的初步意见。

  A . 检查现场 B . 检查过程 C . 检查事实 D . 检查底稿

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• 对被检查单位执行反洗钱法规情况的全方位检查，包括内部控制体系建设情况、客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录保存执行情况、大额交易和可疑交易报告制度执行情况、宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况，叫做（）。

  A . 全面检查 B . 专项检查 C . 行政调查 D . 非现场检查

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• 各分行、各条线（部门）应建立反洗钱培训档案，真实记录反洗钱培训时间、内容、签到、测试等情况，确保反洗钱工作人员接受了反洗钱培训，妥善保管好（）。

  A . 反洗钱培训档案 B . 员工培训笔记 C . 培训考试成绩 D . 培训签到记录

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• 反洗钱培训包括哪些内容？（）

  A . 基础知识 B . 法律法规培训 C . 业务操作 D . 法律、财会等综合性知识培训

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• 《反洗钱法》规定，金融机构应当按照反洗钱（）制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  A . 监督 B . 检查 C . 预防 D . 监控

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• 反洗钱检查内容，其中组织建设情况检查内容不包括（）。

  A . 反洗钱岗位人员配备是否到位（专/兼职） B . 对反洗钱工作人员是否有与其工作相适应的考核措施 C . 反洗钱领导小组及人员发生变动时，报备工作是否落实到位 D . 反洗钱岗位人员、会计人员及客户经理等是否对反洗钱的有关规定熟悉掌握、是否切实履行了反洗钱职责

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• 反洗钱工作检查报告内容不包括（）。

  A . 检查工作方案 B . 检查通报 C . 整改方案 D . 工作计划

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• 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  A . 正确 B . 错误

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• 各级行、各条线（部门）应建立反洗钱培训档案，真实记录反洗钱培训时间、内容、签到、测试等情况，并（）。

  A . 不定期检查反洗钱培训情况 B . 集中培训现场讨论 C . 确保反洗钱工作人员接受了反洗钱培训 D . 妥善保管好反洗钱培训档案

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• 反洗钱工作年度报告包括但不限于以下内容：全年内控制度建设情况、客户身份识别情况、大额和可疑交易报送情况、宣传和培训情况、举报信息、监管部门开展（）检查情况等。

  A . 现场 B . 非现场 C . 现场和非现场 D . 远程

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• 《现场检查意见告知书》应以检查事实为依据，符合反洗钱法律法规和规章规定，内容应包括（）、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和（）。

  A . 检查时间 B . 检查事项 C . 检查内容 D . 对被查单位处理的初步意见

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• 反洗钱检查内容，其中客户身份识别制度执行情况内容不包括（）。

  A . 个人和单位开/销户手续是否按人民银行、外管局、总分行规定办理；开户资料是否真实、完整、合规 B . 是否按照人民银行、外管局、总分行的规定办理各项业务；交易凭证是否真实、完整、合规 C . 客户身份资料及交易记录保存的时限是否符合规定 D . 是否对自然增长客户、信用卡客户的身份履行尽职调查义务

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• （）应根据实际检查情况向总行反洗钱工作办公室报送反洗钱工作审计报告等相关内容。

  A . 合规部 B . 会计部 C . 审计部 D . 作业中心

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• 反洗钱培训包括哪些内容（）

  A . A、基础知识 B . B、法律法规培训 C . C、业务操作 D . D、法律、财会等综合性知识培训

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• 中心支行、网点需履行相应反洗钱职责的人员，如客户经理、大堂经理、营运人员等培训内容：应包含监管政策类和实务操作类培训课程。业务条线的反洗钱培训可与业务培训相结合，并结合业务场景、业务产品、业务洗钱风险等有效开展，监管政策类培训课程内容可由合规部提供（）

  是 否

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• 反洗钱内控制度的核心内容一般包括客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易记录的内部操作规程，反洗钱工作保密制度，确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度，保证（）及时掌握反洗钱工作情况的报告制度，员工反洗钱定期培训计划等。

  A、董事会和高级管理层 B、董事会 C、高级管理层

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• 反洗钱宣传主要内容为反洗钱工作的意义、基本概念和基础知识的宣传，分为常规宣传和专项宣传。（)

  是 否

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• 保险公司高级管理人员应当了解反洗钱法律法规，接受反洗钱培训，通过保险监管机构组织的包含反洗钱内容的任职资格知识测试，其任职资格核准申请材料中应当包括接受反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 各银行反洗钱部门发现洗钱风险情况，应及时在本系统内部进行风险提示，并督促相关业务部门和分支机构落实提示内容；必要时，将风险提示内容作为内部审计、检查的参考。（）

  A、正确 B、错误

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• 各分支机构反洗钱培训、宣传主要工作职责包括（）

  A．制定本机构反洗钱年度培训和宣传计划 B．按照总行要求开展反洗钱培训和宣传工作 C．对所辖分支机构的反洗钱培训和宣传工作进行检查 D．负责报送本机构反洗钱培训、宣传总结 E．组织编纂本行范围的反洗钱培训和宣传资料

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• 各支行需履行的反洗钱义务包括（）。①配合做好客户身份识别和客户交易记录保存工作，依照总行客户风险等级评定标准，划分客户洗钱风险等级，实施分类监控措施②积极面向社会、银行客户宣传反洗钱知识，并书面记录每次宣传工作的内容及成效③做好可疑交易线索报送工作，以及洗钱案件线索的报告工作④组织参加各类反洗钱知识培训，每季度举行反洗钱业务学习应当不得少于1次，并做好学习记录⑤每半年向上级行报告本单位反洗钱工作开展情况⑥遵守保密制度，对了解到的客户资料、反洗钱工作情况、案件调查进展等信息保密，不向制度规定之外的范围透露

  A．①②③④⑤⑥ B．①②③④⑤ C．①③④⑤ D．②③④⑤⑥

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