下列关于证券交易所的描述不正确的是( )。

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• 下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的是（）。

  A . 总资产及管理资产总规模较大 B . 现有业务中经纪业务在盈利中占比过高 C . 行业集中度较高 D . 公司治理结构和内部控制机制不完善 E . 整体创新能力不足

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• 下列关于证券市场，说法不正确的是（）。

  A . 证券市场是证券发行和交易的网络和体系的总和 B . 证券市场是证券发行和交易的场所 C . 证券市场分为两级，包括证券的发行市场和交易流通市场 D . 证券的发行市场称为二级市场

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• 下列关于证券投资基金的描述，正确的是（）。

  A . 由基金托管人管理 B . 福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金 C . 通过公开发售基金份额筹集资金 D . 由社会保障基金和社会保险基金组成

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• 关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是()。

  A . 目前，我国B股实行T+0回转交易制度 B . 回转交易是指当日(T日)买入的证券在交收日之前卖出的交易 C . 债券不能进行回转交易 D . 在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

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• 下列关于ETF（交易所交易基金）的描述，正确的是（）。

  A . ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式 B . 赎回时可以换回现金 C . 投资者可以像开放式基金一样申购、赎回 D . 投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖

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• 下列关于我国投资银行（证券公司）现状的描述正确的是（）。

  A . 总资产及管理资产总规模较大 B . 现有业务中经纪业务在盈利中占比过高 C . 行业集中度较高 D . 公司治理结构和内部控制机制不完善 E . 整体创新能力不足

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• 关于证券交易所，下列说法不正确的是（）。

  A . 各国的证券交易所均不以盈利为目的 B . 证券交易所不决定证券价格 C . 证券交易所提供了证券交易的场所 D . 证券流通的途径除了通过证券交易所外还可以在场外交易所进行

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• 下列关于证券承销业务的说法．不正确的是（　　）。

  A . 证券承销业务采取代销或者包销方式 B . 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人 C . 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人 D . 证监会应当为发行人指定承销的证券公司

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• 下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。

  A . 证券承销业务采取代销或者包销方式 B . 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部煺还给发行人 C . 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人 D . 证监会应当为发行人指定承销的证券公司

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• 关于证券交易所，下列说法不正确的是（ ）。

  A . 各国的证券父易均不以盈利为目的 B . 证券交易所不决定证券的价格 C . 证券交易所提供了证券交易的场所 D . 证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行

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• 公司制期货交易所中下列关于总经理职责描述不正确的是（）。

  A . 总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员 B . 总经理对董事会负责 C . 总经理对公司财务的合法性进行监督 D . 总经理由董事会聘任或解聘

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• 下列关于会员制期货交易所的描述中．正确的是（）。

  A . 期货交易所的总经理由董事会任免 B . 会员大会由总经理主持 C . 理事会由会员理事和非会员理事组成 D . 理事会的日常工作由总经理主持

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• 关于证券承销，下列论述不正确的是（ ）。

  A . 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B . 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元应当由承销团承销 C . 证券承销采取代销或包销方式 D . 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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• 关于证券承销，下列说法不正确的是：（）

  A . 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式 B . 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售 C . 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败 D . 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准

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• 关于期货交易所的性质，下列描述中，不正确的是（）。

  A . 按照交易所章程的规定实行自律管理 B . 交易所参与期货合约价格的形成 C . 交易所为期货交易提供设施和服务 D . 交易所自身不参与交易活动

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• 关于开立证券账户，下列说法不正确的是（）。

  A . 开立证券账户应坚持合法性基本原则 B . 开立证券账户应坚持真实性原则 C . 一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户 D . 对于同一类别和用途的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个，证券公司也不得例外

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• 关于证券承销，下列论述不正确的是（　　）。

  A . 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B . 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 C . 证券承销采取代销或包销方式 D . 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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• 下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是（）。

  A . A．应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表” B . B．证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》 C . C．营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效 D . D．债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(s)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报

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• 关于证券投资基金当事人之间的关系,下列描述正确的是()

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• 下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是（）。

  A．总量分析和结构分析是互不相干的 B．总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究 C．结构分析侧重于总量指标速度的考察 D．结构分析要服从于总量分析的目标

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• 下列关于证券交易所对会员的管理的说法，不正确的是()。

  A．会员可以将席位部分出租给其他机构和个人使用 B．必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准 C．接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 D．决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案

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• 下列关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。

  A．直接或间接获取经济利益的经营活动 B．按照约定辅助客户作出投资决策 C．按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 D．不得在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

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• 下列关于证券交易所说法中不正确的是（)。

  A．交易场所和交易时间可根据证券买卖双方的交易灵活多变 B．集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率 C．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 D．实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理

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• 关于期货交易所的性质，下列描述不正确的是（)。 A.按照交易所章程的规定实行自律管理 B.交易所

  关于期货交易所的性质，下列描述不正确的是()。 A.按照交易所章程的规定实行自律管理 B.交易所自身不参与交易活动 C.交易所参与期货合约价格的形成 D.交易所为期货交易提供设施和服务

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