下列有关期货从业人员对投资者的责任的说法,正确的有()。
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下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有()。
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下列属于国务院期货监督管理机构职责的有() Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权 Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理 Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施 Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督
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期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
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在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
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期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
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下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求,说法不正确的有()。
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下列关于违纪行为有关责任人员说法正确的有()。
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下列关于商业银行从事境内黄金期货交易业务从业人员资格及人数的规定,正确的有( )。
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下列哪项是对保险经纪从业人员客户保密责任的正确说法?()
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对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为,依法查处;对有关失职人员,依法追究法律责任;涉嫌犯罪的,依法对其进行刑事诉讼。( )
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下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法,正确的有()。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
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下列有关期货公司高级管理人员行为规则的说法,正确的有()。
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《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》规定的投资者综合评估满分为100分,对分项评估下列说法正确的有()。
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下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求,说法不正确的有()。
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关于操纵证券期货市场罪的刑事责任,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.不处罚单位,只处罚直接管理人或者其他直接负责人 Ⅱ.本罪的主观方面为故意 Ⅲ.侵害了投资者的利益 Ⅳ.本罪主体为一般主体,单位不构成主体
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下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有()。
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在日常工作和生活中,银行业从业人员应恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,下列关于这些规定的说法正确的有()。
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下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理,说法正确的有()。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的有()。
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下列关于期货从业人员的说法,正确的是()
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期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,下列说法正确的是()。
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期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的,情节严重的,由中国期货业协会()。
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根据有关规定,期货投资咨询从业人员应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。这是针对期货投资咨询从业人员的()所作的规定。
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期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理其从业资格申请
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