关于风险事故和风险因素，说法正确的有()

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• 以下关于人身风险要素之间关系的说法中，错误的是（）。 ①人身风险要素包括人身风险因素、人身风险事故、人身风险损失 ②人身风险的几个要素间具有递进的因果关系，要素之间的关系具有必然性 ③风险因素必然引起风险事故，风险事故必然导致损失 ④导致损失的原因除了发生风险事故以外，风险因素的存在本身也可能导致损失

  A . ①②③ B . ①④ C . ②③ D . ①②③④

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• 下列关于风险控制的说法，正确的有（）： ①风险控制是针对风险因素采取减少或控制风险损失频率和损失程度的技术； ②风险控制方法强调在损失发生前消除各种隐患，减少导致损失产生的风险因素，同时在损失发生后，积极实施抢救与补救措施，将损失减少到最低限度； ③风险控制方法主要分为风险回避、损失控制、风险隔离和风险转移； ④风险控制是一种积极主动的风险管理措施。

  A . ①②③ B . ①②④ C . ②③④ D . ①③④

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• 关于电信网和互联网风险评估，下列说法不正确的有（）。

  A . 风险评估应贯穿于电信网和互联网及相关系统生命周期的各阶段中 B . 电信网和互联网及相关系统生命周期各阶段中，由于各阶段实施的内容、对象、安全需求不同，涉及的风险评估的原则和方法也是不一样的 C . 电信网和互联网及相关系统生命周期包含启动、设计、实施、运维和废弃等5个阶段 D . 废弃阶段风险评估的目的是确保硬件和软件等资产及残留信息得到了适当的废弃处置，并确保电信网和互联网及相关系统的更新过程在一个安全的状态下完成

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• 下列有关风险因素的说法正确的有（）（1）风险因素也称风险条件，是指引发风险事故或在风险事故发生时致使损失增加、扩大条件。（2）风险因素是风险事故发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。（3）风险因素通常可以分为物质风险因素、道德风险因素、心理风险因素。

  A . （1） B . （1）（2） C . （2）（3） D . （1）（2）（3）

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• 关于全面风险管理模式的先进理念和方法，下列说法正确的有（）。

  A . 全新的风险管理方法 B . 全面的风险管理范围 C . 全球的风险管理体系 D . 全员的风险管理文化 E . 全程的风险管理过程

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• 下列关于国家助学贷款的贷后贴息管理和风险补偿金管理的说法中正确的有()。

  A . 经办银行在发放贷款后，于每年结束后的10个工作日内，汇总已发放的国家助学贷款学生名单、贷款金额、利率、利息，经合作高校确认后上报总行 B . 全国学生贷款管理中心在收到各贷款银行总行提供的贴息申请资料后的10个工作日内，将贷款贴息统一划入总行国家助学贷款贴息专户 C . 经办银行于每年12月底前，将上一年度实际发放的国家助学贷款金额和违约率按各高校进行统计汇总 D . 全国学生贷款管理中心在收到经办行总行提交的申请风险补偿金的相关材料确认书”后20个工作日内将对应的风险补偿金支付给贷款银行总行 E . 总行将风险补偿金划拨至各分行，各分行在收到总行下拨的风险补偿金的当日将其划人对应账户

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• 关于系统风险和非系统风险，下列说法正确的有（）。

  A . A、系统风险会影响整个资本市场 B . B、不管投资多样化有多充分，都不能消除系统风险 C . C、非系统风险可以通过投资分散化减少，但不能消除 D . D、一项资产的期望报酬率高低取决于该资产的非系统风险大小

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• 下列关于风险评估和审计计划的说法中，不正确的有（ ）

  A . 注册会计师对认定层次重大错报风险的评估，不能随着审计过程中不断获取审计证据而做出相应的变化 B . 如果通过实施进一步审计程序获取的审计证据与初始评估获取的审计证据相矛盾，注册会计师应当修正风险评估结果，并相应修改原计划实施的进一步审计程序 C . 评估重大错报风险，是一个不能变动的过程，一旦得出结论，不能更改 D . 了解被审计单位及其环境，是一个连续和动态地收集、更新与分析信息的过程，贯穿于整个审计过程的始终

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• 下列关于影响客户投资风险承受能力的因素，说法正确的有（ ）。

  A . 投资期限越长，投资的可承受风险能力越强 B . 绝对风险承受能力随着财富增加而增加 C . 理财目标的弹性越小，可承受风险能力越高 D . 客户年龄越大，能承受的投资风险越大

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• 下列各项关于市场风险或信用风险可抵销的金融资产和金融负债的公允价值计量的说法中，正确的有（）。

  A . 企业应当以与市场参与者在计量日对净风险敞口定价相一致的方式，计量一组金融资产和金融负债的公允价值 B . 企业以公允价值计量基于特定市场风险的净敞口管理的金融资产和金融负债的，应当对市场风险净敞口使用价差（出价-要价）内最能代表当前市场环境下公允价值的价格 C . 企业以公允价值计量基于特定市场风险的净敞口管理的金融资产和金融负债的，金融资产和金融负债应当具有实质上相同的特定市场风险敞口 D . 企业为管理一个或多个特定市场风险净敞口而进行组合管理的金融资产和金融负债，可以不同于企业为管理其特定交易对手信用风险净敞口而进行组合管理的金融资产和金融负债

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• 下列关于增值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（）

  A . 增值型基金的风险大，收益高 B . 收入型基金的风险大，收益高 C . 平衡型基金的风险小，收益较低 D . 收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间

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• 评估舞弊风险的审计程序，有询问、评价舞弊风险因素、实施分析程序、考虑其他信息和组织项目组讨论，在被审计单位中如果设置有内部审计部门，审计人员可以实施询问内部审计人员这一审计程序，以下关于询问的内容说法正确的有（）。

  A . A、内部审计人员对被审计单位舞弊风险的认识 B . B、内部审计人员在本期是否实施了用以发现舞弊的程序 C . C、内部审计人员是否了解任何舞弊事实、舞弊嫌疑或舞弊指控 D . D、内部审计人员对舞弊风险的看法

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• 关于风险损失、风险因素和风险事故之间的关系，下列说法错误的是（）。

  A . 风险事故是风险损失和风险因素的媒介 B . 风险因素只有通过风险事故才能导致损失 C . 风险因素是风险事故发生的潜在原因 D . 风险因素是风险损失发生的直接原因

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• 下列关于商业银行改进和完善风险管理信息系统的说法，不正确的有（）。

  A . 统一数据标准 B . 提升人员素质 C . 加强流程管理 D . 关键功能外包

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• 关于风险因素、风险损失、风险事故的关系，正确的说法有()。

  A . 风险因素造成风险事故 B . 风险事故导致损失 C . 风险事故是风险因素和风险损失的媒介 D . 风险因素是风险事故和风险损失的媒介 E . 风险损失是风险因素和风险事故的媒介

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• 关于冻结和扣划的主要风险点，说法正确的有（）

  A . 核实执法机关是否有权查询、冻结和扣划。 B . 有权机关执法人员以外的人员代为送达查询、冻结、扣划存款通知书与解除冻结、扣划存款通知书的不予受理。 C . 审核证件和法律文书的真实性和有效性，协助冻结存款通知书内容不明确的，可以说明情况不予协助。 D . 查询该账户是否已经被冻结和可用余额，如可用余额小于冻结金额，需要进行超余额冻结时，应说明情况。 E . 强制扣划时没输入冻结日期和冻结流水号的，系统直接判断扣划金额是否小于等于账户余额，如果是就直接扣划。

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• 下列关于市场风险特点的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起 Ⅱ.种类众多、影响广泛、发生频繁 Ⅲ.是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险 Ⅳ.常常是其他金融风险的驱动因素

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于非抽样风险和抽样风险的说法中，不正确的有（　　）。

  A . 抽样风险是由抽样引起的，与样本规模和抽样方法相关 B . 非抽样风险是由人为错误造成的，不能防范 C . 在细节测试中，注册会计师对误拒风险的关注程度更高 D . 只要使用了审计抽样，抽样风险就会存在

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• 下列关于重大错报风险的识别和评估的说法中，正确的有()。

  A．注册会计师应当在了解被审计单位及其环境的整个过程中识别风险 B．注册会计师在评估重大错报风险时，可以不考虑相关内部控制 C．注册会计师应当确定识别的重大错报风险是与财务报表整体相关，进而影响多项认定，还是与特定的各类交易、账户余额、列报的认定相关 D．在评估重大错报风险时，注册会计师应当将所了解的控制与特定认定相联系

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• 下列关于影响客户投资风险承受能力的因素，说法正确的有哪些

  【多选题】下列关于影响客户投资风险承受能力的因素，说法正确的有（）。 A . 投资期限越长，投资的可承受风险能力越强 B . 绝对风险承受能力随着财富增加而增加 C . 理财目标的弹性越小，可承受风险能力越高 D . 客户年龄越大，能承受的投资风险越大

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• 关于风险因素、风险事故和损失三者的关系，说法错误的是（）。

  A.风险因素是风险事故发生的潜在原因 B.风险事故是造成生命财产损失的偶发事件 C.风险因素是损失的媒介 D.风险事故发生会造成损失

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• 某西部大型金属矿山在辨识矿井周边环境、厂房以及尾矿库存在的风险因素基础上，编制了山洪、火灾事故、极端天气等应急预案，关于该应急预案的说法，正确的有()。

  A．尾矿库溃坝专项应急预案应单独编制 B．火灾专项应急预案应包括火灾风险分析 C．应急预案附件应包括相关机构、人员联系方式、应急装备清单等文件资料 D．山洪应急预案不应作为生产安全事故综合应急预案范畴 E．各专项应急预案编制内容应包含9个要素

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• 对风险因素，风险事故和损失三者之间关系正确的说法是（)。

  A．风险因素引起损失 B．风险事故引起损失 C．风险事故引起风险因素 D．风险因素产生风险事故 E．风险因素增加风险事故

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• 15、下列关于抽样风险和非抽样风险的说法中，正确的有（)。

  A．抽样风险是由抽样引起的，只要使用了审计抽样，抽样风险就会存在 B．在细节测试中，注册会计师对误拒风险的关注程度更高 C．抽样风险与样本规模和抽样方法相关 D．非抽样风险是由人为错误造成的，不能消除

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