基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。

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• 基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（） Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列各项中（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

  A . 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 B . 向投资者提供投资咨询服务 C . 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 D . 违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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• 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应以适当方式向投资人出示基金销售人员的从业资质证明。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

  A . 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 B . 向投资者提供投资咨询服务 C . 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 D . 违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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• 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ．利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅳ．侵占、挪用基金财产

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。

  A . 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B . 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C . 以低于成本的销售费率销售基金 D . 在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

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• 证券投资基金的销售人员包括（）。 I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 II.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 III.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 IV.取得证券从业资格的人员

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。

  A . 基金公司 B . 基金管理人员 C . 基金托管人 D . 基金投资人

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• 基金销售人员在从事基金活动时应以（）利益优先。

  A . 个人 B . 基金销售公司 C . 投资者 D . 基金管理公司

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• 《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为其中包括（ ）。Ⅰ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 基金销售人员从事基金销售活动，可以有下列情形（）。

  A . A．诋毁其它基金、销售机构或销售人员 B . B．违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 C . C．对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 D . D．为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问

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• 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循基金管理人利益优先原则。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅱ．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅲ．玩忽职守，不按照规定履行职责 Ⅳ．从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金销售人员从事基金销售活动应当遵循（）。 Ⅰ.投资者利益优先原则 Ⅱ.勤勉尽职原则 Ⅲ.公司利益至上原则 Ⅳ.诚实守信原则

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。

  A . 基金销售机构 B . 基金投资人 C . 基金销售人员 D . 基金管理人

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• 证券投资基金的销售人员包括（）。 Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。

  A . 正确 B . 错误

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• 基金销售人员在从事基金销售活动中禁止发生的情形为（）。

  A . 违规向他人提供基金未公开的信息 B . 散布虚假信息，扰乱市场秩序 C . 承诺利用基金资产进行利益输送 D . 以上全部

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• 《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金管理人、代销机构及其工作人员从事基金销售活动时的规定，不得有下列哪些情形？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2910001-2913000/fc027e200fa897ab3db49534f206b1ba.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 单项选择题《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为其中包括()。Ⅰ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

  A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ

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• 当我行或我行公募基金销售人员的利益与投资者的利益发生冲突时，优先保障（）的合法利益

  A．投资者 B．销售人员 C．基金公司 D．银行

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• 基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕198号），基金销售分支机构及营销人员在从事公募基金销售活动时，不得有以下情形（）

  A．误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售，隐瞒产品风险或者夸大产品收益，向客户承诺保证本金或者收益 B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C．违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售 D．由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件，或者代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品

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