关于基金评级的说法，以下正确的有（）

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• 以下关于商业银行客户评级/评分的验证的说法，正确的有()。

  A . 验证是一个循环过程 B . 验证是商业银行优化内部评级的重要手段 C . 验证的流程要在验证设计和实施部门审阅 D . 验证的结果要接受验证设计和实施部门的审阅 E . 《巴塞尔新资本协议》对内部评级的验证进行了详细的阐释

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• 关于证券投资基金，以下说法正确的有()。

  A . 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的 B . 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市 C . 开放基金设立后可以赎回基金份额 D . 基金有封闭式与开放式之分

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• 以下关于淄博乡镇企业投资基金的说法，正确的有（）。

  A . A．于l992年11月经中国人民银行总行批准正式设立 B . B．为公司型封闭式基金 C . C．60％投向淄博乡镇企业，40％投向上市公司 D . D．于l998年3月在深圳证券交易所最早挂牌上市

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• 以下关于企业年金基金在全国银行间债券市场交易的说法正确的有（）

  A . 依法设立的企业年金基金可进入全国银行间债券市场从事债券投资等业务 B . 企业年金基金可直接进行债券交易和结算，也可通过结算代理人进行债券交易和结算 C . 同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间不得相互进行债券交易 D . 同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易

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• 以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。

  A . 封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 B . 封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 C . 封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的 D . 封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

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• 以下关于证券公司短期融资券的说法正确的有（）。 Ⅰ可以公开发行或非公开发行 Ⅱ期限≤1年 Ⅲ强制评级 Ⅳ强制担保 Ⅴ在中央结算公司托管结算

  A . Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅲ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 下列关于客户信用评级的说法，正确的有（　　）。

  A . 客户信用评级是现代信用风险管理的基础和关键环节 B . 客户评级的评价主体是商业银行 C . 客户评级的评价目标是客户违约风险 D . 客户评价结果是信用等级和违约概率 E . 客户信用评级反映客户违约风险的大小

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• 关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有（）。

  A . A，依税法规定暂免征收营业税 B . B．依税法规定征收营业税 C . C．依税法规定暂免征收企业所得税 D . D．依税法规定征收企业所得税

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• 以下关于投资基金的说法正确的有（）。

  A . 投资基金是一种金融信托方式 B . 投资基金投资是一种特殊形态的股票投资 C . 基金分散风险的功能强 D . 基金的流动性较差 E . 基金分散风险的功能弱

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• 关于基金定投业务，以下说法正确的有（）

  A . 工行开办的基金定投申购业务投资人包括个人投资人与机构投资 B . 基金定投可使用牡丹灵通卡、牡丹灵通卡•e时代或理财金账户卡相对应的工行同城个人人民币结算账户作为扣款账户（基金资金账户） C . 也可以在柜面以现金方式定期缴款 D . 投资人办理基金定投申购业务后，以交易申请实际发送给注册登记人的基金开放日（资金扣款日）的基金份额净值为基准进行计算

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• 以下关于评级信息披露说法正确的有（）。

  A . 信用评级工作中形成的评级资料、评级报告和评级结果等属于建设银行商业机密，由各级行风险部门负责归档管理，原则上不准对外披露 B . 各一级分行之间客户评级结果实行共享，一级分行以下分支机构查询有关客户评级情况的，应以书面方式向一级分行信贷经营部门提出，并对查询信息负有保密责任 C . 对外披露必须遵守国家法律法规和建设银行各项规章制度，必须控制范围、控制对象、控制用途、控制期限 D . 信息披露应确保建设银行不承担经营风险、法律风险和商誉风险

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• 以下关于集团客户评级，说法正确的有（）。

  A . 对没有实际经营、仅行使管理职能的集团本部，应根据其自身所属的行业选择行业属性及适用的评级敞口 B . 对第一类型集团客户，集团整体、集团成员客户均需单独进行评级 C . 经我国银监会批准设立的企业集团财务公司的信用等级，可直接应用企业集团整体或最大控股股东的信用等级，无需另行评级 D . 集团财务公司、分公司或核心类企业违约的，应直接认定集团整体为违约级 E . 对总行（含总行大客户部）管理的集团客户，若集团本部的风险状况与集团整体相当，经信贷部门审核、有权认定人认定，可直接应用集团整体的评级

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• 以下关于基金财产的说法中，正确的有（）。

  A . A．是独立于管理人、托管人的固有财产 B . B．基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 C . C．基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销 D . D．不同基金财产的债权债务可以相互抵销

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• 关于建立意外损失基金，以下说法正确的有（）。

  A . 通常用于处理小额风险 B . 通常用于处理那些可能引起大额损失，但这一损失又无法直接摊入经营成本的风险 C . 它是在损失发生之前对风险损失进行补偿的计划措施 D . 它是在损失发生之后对风险损失进行补偿的实施措施 E . 节省保费

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• 以下关于网上银行“基金转换”功能的说法正确的有（）。

  A . A.只能在所持有的同一基金管理人管理的不同基金之间进行互换。 B . B.被转换的两种基金TA代码必须相同。 C . C.申请转换的基金是指基金账户内某只基金的部分或全部基金。 D . D.只能按份额进行基金转换，不能按金额进行基金转换。

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• 关于基金的类别，以下说法正确的有（）

  A . 60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金 B . 80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金 C . 仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金 D . 基金资产投资于股票的比例低于60%的为混合基金

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• 以下关于债项评级和客户评级的说法，正确的有（　　）。

  A . 它们反映了信用风险水平的两个维度 B . 债项评级主要针对交易主体 C . 债项评级的水平由债务人的信用水平决定 D . 一个债务人只能有一个客户评级 E . 一个债务人的不同的交易可以有不同的债项评级

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• 以下关于基金投资目的的说法正确的有（）。

  A . 成长型基金追求的是基金资产的长期增值 B . 成长型基金追求的是基金资产的短期增值 C . 收入型基金以获取当期的最大收入为目的 D . 平衡型基金的目的是从债券中得到适当的利息收益，并获得普通股的升值收益

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• 以下关于开放式基金认购的说法，正确的有（）。

  A . 开放式基金的认购采取金额认购的方式； B . 在扣除相应费用后，再以基金面值为基准换算为认购数量； C . 在基金份额认购上存在前端收费和后端收费两种模式； D . 后端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式.

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• 下列关于CAMELs评级的说法，正确的有（）。

  A．CAMELs评级结果以1～5级表示，数字越小表明级别越低和监管关注程度越离 B．CAMELs评级包括五大类要素评级和一个综合评级 C．CAMELs评级的要素“C”是指“成本” D．CAMELs评级是国际通用的、系统评价银行机构整体财务实力和经营管理状况的一个方法体系 E．CAMELs评级内容包括评价董事会和管理层的能力和效率

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• 关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有()．

  A．依税法征收企业所得税 B．依税法规定征收营业税 C．依税法规定暂免征收企业所得税 D．依税法规定暂免征收营业税

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• 下列关于债项评级和客户信用评级的说法，正确的有（）

  A．客户信用评级主要针对交易主体 B．它们反映了信用风险水平的两个维度 C．债项评级的水平由债务人的信用水平决定 D．一个债务人的不同交易可以有不同的债项评级 E．一个债务人可以有多个客户信用评级

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• 以下关于平衡型基金的说法是不正确的有( )。

  A．平衡型基金既关心资本增值也关心股利收入 B．平衡型基金净值的波动较平稳 C．平衡型基金获得的收益与承担的风险介于成长型基金和收入型基金之间 D．平衡型基金实质上是一种指数基金

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• 以下关于证券公司短期融资券的说法正确的有（）。Ⅰ可以公开发行或非公开发行Ⅱ期限≤1年Ⅲ强制评级Ⅳ强制担保Ⅴ在中央结算公司托管结算

  A．Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅲ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ E．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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