对于发现具有风险性的信息时，需按以下哪些形式沟通（）

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• 信息系统运用对提升银行法律风险管理水平具有以下哪些作用（）

  A . 实现法律风险管理工作的标准化、规范化和网络化 B . 实现法律风险的动态化管理 C . 进一步提高法律风险管理效率 D . 做到重纵向管理、轻横向协调 E . 做到重事后救济、轻事前防范

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• 银行贷后管理部门应加强与授信评审部门的沟通，在发现授信企业出现重大风险信息时应实现第一时间的相互传达。

  A . 正确 B . 错误

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注？（）

  A . A.利用职权收受企业或个人的礼金、礼券和贵重物品，经常接受企业宴请或有吃、拿、卡、要、报等行为的 B . B.工作时间炒股、炒汇、迷恋彩票或业余时间超出收入能力炒股、炒汇、大额购买彩票的 C . C.违反规定经商或从事第二职业的 D . D.利用工作、权力之便，为亲属、朋友经商提供便利的 E . E.上班时间私人电话多，社会交往复杂，经常与一些行为不良人员来往的

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些现象应予关注？（）

  A . A.参加邪教、非法宗教组织活动的 B . B.有嫖娼、卖淫、吸毒、包二奶、傍大款、赌博行为的或为赌博等非法活动提供场所的 C . C.经常出入歌舞厅、夜总会、桑拿浴等高消费休闲娱乐场所的 D . D.家庭、邻里、同事关系紧张或有参与聚众闹事、斗殴行为的 E . E.因私出国逾期不归的

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• 风险沟通和风险管理资讯日益成为重要的风险管理工具。广义的风险沟通是指所有风险在信息来源和流向的动态过程；狭义的风险沟通是指健康或环境风险资讯，侧重对影响人们健康和损害环境的种种风险的资讯。以下选项哪些属于风险沟通的作用？（）

  A . 在重大灾害事件或危机事件降临前夕，做好紧急应变的各项准备工作 B . 改变人们对风险的态度和行为，鼓励社会大众参与风险决策 C . 履行法律赋予公众的知情权 D . 为社会公众、家庭或企业提供风险信息，帮助人们克服心理上的恐惧和不安

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• 企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程，包括涉及以下哪些控制要素（） ①内部环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息与沟通 ⑤内部监督

  A . ②③④⑤ B . ①②③④⑤ C . ①②③④ D . ①②④⑤

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• 点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注？（）

  A . A.以各种理由拖延或拒不轮换岗位的 B . B.轮休不休经常替他人上班的 C . C.民主评议较差的 D . D.异常请假或请假逾期不归的 E . E.工作异常，越权办理业务的

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• 以下哪一点不是沟通对于学校管理所具有的功能？（）

  A . A.信息传递 B . B.信息反馈 C . C.情感交流 D . D.控制

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• 媒介丰富度是指特定沟通形式传达信息的相关能力。以下沟通方式中媒介丰富度最高的是（）。

  A . 面对面沟通 B . 传真和电子邮件 C . 电话讨论和电话会议 D . 便签和信件

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• 以下哪些不是风险沟通信息收集管理的机构（）

  A . A、政府 B . B、政府职能部门 C . C、卫生系统内部 D . D、大众媒体

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• 以下关于内部控制要素说法正确的是（ ）。 Ⅰ.风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 Ⅱ.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。 Ⅲ.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。 Ⅳ.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 《企业内部控制基本规范》所提到的信息是影响企业内部环境、风险评估、控制活动、内部监督等方面的信息。信息交流是信息系统的一部分，是组织中的沟通。沟通是组织结构的核心，是组织存在的基础，没有沟通就没有组织。因此信息的沟通是组织稳定的基础，对一个组织的发展具有重要作用。

  A . 正确 B . 错误

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些经济现象应予关注？（）

  A . A.收支明显不平衡，花钱大手大脚，个人信用卡恶意透支的 B . B.欠债不还或违纪参与集资发生纠纷的 C . C.为他人贷款担保或个人贷款数额较大的 D . D.高息揽存或高息营销理财产品的 E . E.充当资金或票据中介的

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• 根据省联社《关于进一步重申案件风险处置程序的通知》规定，需按要求上报的案件风险信息主要包括（）。

  A . A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规的 B . B.收到重大案件举报线索的 C . C.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索 D . D.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规的

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• 对于人民银行确认的高风险客户在办理业务的过程中出现的异常交易应加强了解并记录以下哪些信息？（）

  A . 资金来源； B . 资金用途； C . 经济或经营状况变化的信息； D . 贸易或交易的背景、交易对手情况。

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• 运用反馈，可将沟通中信息被曲解或误解的程度降到最低，并及早发现这些现象，因而反馈对整个沟通过程具有支持作用。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行保险经营模式的合资公司模式对于银行来说，具有较大吸引力，以下关于其主要原因的陈述中，正 确的是（）。 ①银保双方拥有了利益共同体，合作关系更加稳固，信息交流更加密切 ②可以避免建立一家新的保险公司所必须投入的巨大成本 ③可以在银行与保险公司之间分担成本与经营风险 ④银行通过合资的形式可以获得从事保险业务所需的专业知识与经验 ⑤为银行以后单独从事保险业务培养人才、积累经验

  A . ①③④ B . ②④⑤ C . ①②③⑤ D . ①②③④⑤

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• 组织行为学家戴维斯对组织中的非正式沟通的研究发现其具有的沟通形式或网络有四种，其中最普通的形式是（）。

  A . A.集束式 B . B.偶然式 C . C.流言式 D . D.单线式

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• 2017年COSO企业风险管理（ERM）框架包括以下哪些部分？I.政策与内部控制；治理和文化II. 设定战略和目标；评估和修订III. 绩效；信息，沟通和报告

  A．仅II B．仅III C．II和III D．仅I

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• 孙刚与张晓萌夫妇一家属于高风险承受家庭，急需调整家庭中的资产配置，于是聘请理财规划师进行理财规划。理财规划师通过与孙刚和张晓萌夫妇沟通，获得了以下家庭、职业与财务信息：对于80万元的房贷，如果采用等额本金还款方式，第一月还款额为（）元。

  A．5333.33 B．6333.33 C．7333.33 D．8333.33

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• 孙刚与张晓萌夫妇一家属于高风险承受家庭，急需调整家庭中的资产配置，于是聘请理财规划师进行理财规划。理财规划师通过与孙刚和张晓萌夫妇沟通，获得了以下家庭、职业与财务信息：对于80万元的房贷，如果采用了等额本息还款方式，每月还款额为（）元。

  A．5731.45 B．5831.45 C．5931.45 D．6031.45

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• 义务机构收集的案例，其中案件应当来自本行业、本机构发生或发现的洗钱案例，风险信息应当与当前洗钱风险及其发展变化相吻合，并具有一定的前瞻性。相关案例应当至少体现该洗钱类型的主要特征，具有较强的（）。以下选项错误的是：（）。

  A．代表性 B．普遍性 C．特殊性 D．规律性

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• 沟通对于 具有哪些功能（）

  A．信息传递 B．激励 C．做出判断平价 D．控制

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• 座席需按操作规范要求，如实、完整、及时、准确记录服务信息，包括以下哪些内容（）

  A．客户信息框 B．问卷 C．任务单 D．会办单

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