下列各类基金募集注册时,不适用简易程序的有()
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基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者在香港募集人民币进行境内证券投资的资产配置应当符合以下要求:在获批的投资额度内,不超过募集规模()的资金投资于股票及股票类基金,不少于募集规模()的资金投资于固定收益证券,包括各类债券及固定收益类基金。
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注册会计师实施的下列审计程序中可能适用的具有不可预见性的有()
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注册会计师实施的下列审计程序中可能适用的具有不可预见性的有()。
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注册公开募集基金,由拟任( )向中国证监会提交下列文件。
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在基金募集申请的注册过程中,证监会在审查过程中可采取的行动不包括()。
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基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。
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以下各类基金中()不适用于简易程序注册。
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下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有() Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅱ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近2年没有违法记录
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下列各项中,关于非公开募集基金的表述正确的有()。Ⅰ.非公开募集基金,可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ.除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管Ⅲ.担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况Ⅳ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
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注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。
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下列有关基金募集的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。
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基金募集申请核准的主要程序和内容不包括( )。
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下列关于证券投资基金业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外,其他金融机构经授权也可以依法募集基金 Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露 等业务
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注册会计师运用各项风险评估程序,在了解被审计单位及其环境的整个过程中识别风险,下列识别的风险中仅与各类交易、账户余额和披露相联系的有()。
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下列关于公开募集基金的说法,正确的是()。 Ⅰ.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册 Ⅱ.公募基金可以向不特定对象募集资金 Ⅲ.公募基金可以向累计超过二百人的特定对象募集资金 Ⅳ.注册公开募集基金,由基金份额持有人向国务院证券监督管理机构提交申请报告等材料
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适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有() Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构 Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构
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私募股权基金服务的内容涵盖( )。 Ⅰ.根据基金设立者的目标设计合适的组织形式 Ⅱ.协助基金投资者设计管理架构和收益结构 Ⅲ.协助发起人募集资金,并规范相关手续和程序 Ⅳ.解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规中的合规问题
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普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。Ⅰ、普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ、基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投
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公开募集基金的备案应符合下列条件()。Ⅰ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60%以上Ⅱ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上Ⅲ.开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额Ⅳ.基金份额持有人人数符合中国证监会规定
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关于基金募集的注册,简易程序注册的审查时间原则上不超(),普通程序注册的审查时间原则上不超()
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公开募集基金的备案应符合下列条件()。Ⅰ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60%以上Ⅱ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上Ⅲ.开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额Ⅳ.基金份额持有人人数符合中国证监会规定
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公开募集基金的备案应符合下列条件()。Ⅰ、封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之六十以上 Ⅱ、封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上 Ⅲ、开放式基金募集的基金份额总额达到准予注册的最低募集份额总额 Ⅳ、基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定
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下列关于基金募集程序中,工作期限的说法,正确的是()
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设立管理公开募集基金的基金管理公司,注册资本不低于()人民币
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