有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )(1分)
相似题目
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客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在( )。 I.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行 II.指定商业银行须为每个客户建立管理账户 III .客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理 IV指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况
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.客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会指定的商业银行 Ⅳ.中国证监会认可的证券公司
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不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是()。
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客户交易结算资金第三方存管业务是指经监管部门核准后,我行接受()及其投资者的委托,为投资者开立管理账户,建立资金账户、管理账户与银行结算账户的一一对应关系,履行投资者交易结算资金的划转和存放的职责。
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客户交易结算资金第三方存管业务是指经监管部门核准后,我行接受()及其投资者的委托,为投资者开立客户交易结算资金分户账,办理客户交易结算资金的划转业务。
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证券公司客户的交易结算资金应当存放在证券登记结算公司,以每个客户的名义单独立户管理。
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下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
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证券公司客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独管理。
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下列关于证券公司的账户体系的说法中,正确的有()。 Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
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证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。
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在下列()情形下,证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。
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客户交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。
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下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的()。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
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下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的( )。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资所生债 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
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下列关于客户资产保护的说法,正确的有( )。 Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 Ⅲ.客户的交易结算资金的存取.应当通过指定商业银行办理 Ⅳ.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
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下列情形中,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是()
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证券公司可以动用客户的交易结算资金或委托资金的情形是()
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证券公司开立的用于存放客户交易结算资金及办理结算划款专用账户为()。
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证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。
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客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列()行为。
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证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管,是指证券公司将客户交易结算资金应当存放在指定的(),并以每个客户的名义单独立户管理。
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“客户交易结算资金第三方存管”是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行,以证券公司的名义管理。()
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客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有()。I.非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行II.除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金III.以客户的资产向他人提供融资或者担保IV.以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
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根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚款
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