以下符合证券投资基金基本内涵的有（）

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• 我国《企业年金基金管理试行办法》规定，企业年金管理中必须指定企业年金基金投资管理人。关于企业年金基金投资管理人，下列选项符合《企业年金基金管理试行办法》的有（）。

  A . 企业年金基金投资管理人是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构 B . 企业年金基金投资管理人应当是经国家金融监管部门批准在中国境内或者境外注册，具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人 C . 企业年金基金投资管理人只能是综合类证券公司和基金管理公司 D . 能够担任年金基金投资管理人的机构近1年不能有重大违法违规行为 E . 法人受托机构如果具备投资管理业务资格，也可以兼任企业年金基金投资管理人

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• 为规范基本养老保险基金投资管理行为，保护基金委托人及相关当人事的合法权益，国务国务院于2015年印发了《基本养老保险基金投资管理办法》。下列符合该管理办法要求的是（）

  A . 养老基金可在全球范围内投资 B . 养老金委托投资的受托机构必须由国家设立 C . 该管理办法同样适用于企业员工企业年金的管理 D . 养老基金资产可归为相应投资管理机构的固有财产

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• 下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有( )。

  A . 证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金 B . 基金所募集的资金在法律上具有独立性 C . 基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有 D . 证券投资基金是一种直接投资工具

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• 以下属于投资基金的运作程序的有（）

  A . 基金的募集 B . 基金份额的交易、申购与赎回 C . 基金的投资 D . 信息披露

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• 关于证券投资基金，以下说法正确的有()。

  A . 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的 B . 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市 C . 开放基金设立后可以赎回基金份额 D . 基金有封闭式与开放式之分

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• 以下投资基金中，不适合较为保守的投资者的有（）。

  A . 股票基金 B . 偏股型基金 C . 偏债型基金 D . 股债平衡型基金

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• 以下关于商品投资基金的表述中，正确的有（　　）。

  A . 专注于投资期货和期权合约 B . 是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司 C . 既可以做多，也可以做空 D . 商品基金经理决定投资期货的策略

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• 以下属于基金子公司投资范围的有：（）

  A . 银行存款 B . 商品期货 C . 非金融企业债务融资工具 D . 未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利

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• 下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。

  A . 公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集 B . 公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人 C . 公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册 D . 公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有

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• 关于企业年金基金投资管理人,下列选项符合«企业年金基金管理试行办法»的有()。

  A . 企业年金基金投资管理人是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构 B . 企业年金基金投资管理人应当是经国家金融监管部门批准在中国境内或者境外注册,具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人 C . 企业年金基金投资管理人只能是综合类证券公司和基金管理公司 D . 能够担任年金基金投资管理人的机构近1年不能有重大违法违规行为 E . 法人受托机构如果具备投资管理业务资格,也可以兼任企业年金基金投资管理人

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• 以下的一些说法符合我国目前开放式基金投资规定的是（）。

  A . 目前，国内基金的手续费率一般在基金金额1%~1.5%之间 B . 与认购与申购费不同，赎回手续费随着投资者持有基金的时间递减，而手续费费率增加 C . 目前国内基金的年管理费率一般在1%~2.5%之间 D . 在实际操作中，基金管理费一般是按天提取，按日结算

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• 以下关于投资基金的说法正确的有（）。

  A . 投资基金是一种金融信托方式 B . 投资基金投资是一种特殊形态的股票投资 C . 基金分散风险的功能强 D . 基金的流动性较差 E . 基金分散风险的功能弱

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• 某产业投资基金的组织形式为有限合伙企业，其有限合伙人的下列行为中，符合合伙企业法律制度规定的有（）。

  A . 担任该基金总经理 B . 参与选择承办该基金审计业务的会计师事务所 C . 依法为该基金提供担保 D . 对该基金的经营管理提出建议

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• 被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请（）。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。

  A . 证券基金管理人登记 B . 私募基金管理人登记 C . 基金管理人注册登记 D . 基金管理人注销登记

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• 某封闭式基金经管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有（）

  A . A．基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85％ B . B．该基金持有人为1001人 C . C．该基金募集金额为人民币3亿元 D . D．该基金合同期限为12年

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• 关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开 Ⅱ．不同基金财产的债权债务不得相互抵销 Ⅲ．基金托管人没有单独处分基金财产的权利 Ⅳ．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 某基金拟申请上市交易，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市条件的有（）

  A . A．基金合同期限为4年 B . B．基金持有人为1001人 C . C．基金募集金额为3亿元人民币 D . D．符合基金份额上市交易规则规定的其他条件

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• 以下不属于证券投资基金特点的有( )。

  A . 集合理财、专业管理 B . 组合投资、分散风险 C . 投入较少、回报较高 D . 独立托管、保障安全

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• 某产业投资基金的组织形式为有限合伙企业。其有限合伙人的下列行为中，符合合伙企业法律制度规定的有（）。

  A . 担任该基金总经理 B . 对该基金的经营管理提出建议 C . 参与选择承办该基金审计业务的会计师事务所 D . 依法为该基金提供担保

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• 以下关于基金投资目的的说法正确的有（）。

  A . 成长型基金追求的是基金资产的长期增值 B . 成长型基金追求的是基金资产的短期增值 C . 收入型基金以获取当期的最大收入为目的 D . 平衡型基金的目的是从债券中得到适当的利息收益，并获得普通股的升值收益

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• 以下属于证券投资基金的有（ ）。

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• 以下不属于证券投资基金的特点的有（）。

  A．严格监管，信息保密 B．集合理财，专业管理 C．组合投资，专业管理 D．利益共享，风险共担

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• 符合以下（)条件的私募证券投资基金管理人可以为资产管理计划提供投资建议。

  A．在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员 B．具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人 C．中国证监会规定的其他条件 D．具有高质量的基金产品研究团队，与业务开展相匹配的投资顾问人员

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• 在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（）。 A股交易为0．01元人民币 基金、权证交易为0．001元人民币 B股交易为0．01港元 债券质押式回购交易为0.001元人民币

  A．托管机构应当按照规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称 B．因证券市场波动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在30个工作日内进行调整 C．集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产 D．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外

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