尽职调查还应按照适用的合规审查文件清单和合规风险点审查清单要求，获取以下（）相关文件（或相关文件可得性说明）
相似题目
-
客户经理应首先按照（）（以下统称合规性审查表）提示的要求逐项进行合规性审查，审查通过打“√”，审查未通过打“×”，对具体授信业务不适用的项目填写“－”，并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。
-
法律尽职调查的作用是帮助（ ）全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。
-
营业网点临柜人员应遵循（）的原则，切实履行对客户的尽职调查，确保客户身份的真实性和业务办理的合规性。
-
鉴于并购贷款的业务复杂性，根据信贷手册相关规定，（）要加强对申报项目的尽职调查情况、战略与整合风险的评估审核，（）要加强对法律合规风险的审核。
-
房地产类代销业务有权部门应根据（）的审查审批意见，按照内部风险评审程序对产品结构合规性、适销性等进行审查后，报有权人审批。
-
（）对凭证销毁业务的真实性、完整性、合规性进行审查，并在“有价单证和重要空白凭证销毁清单”上签章。
-
金融机构同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查，按照（）原则，根据所投资基础资产的性质，准确计量风险并计提相应资本与拨备。
-
额度较大的授信业务和高风险业务授信，业务经营部门在完成授信前调查后报授信审批部门（风险管理部门）授信审查岗进行合规性审查，审查通过后，交风险管理部门（）岗进行风险审查。
-
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的（）。
-
（）负责建立并维护客户关系，负责组织客户营销团队的工作，牵头承担业务的尽职调查、落地操作和贷后管理等工作，对尽职调查的真实性、合规性、有效性、完整性负责。
-
按照《授信工作尽职指引》的要求，对固定资产项目贷款除对项目的可行性进行评估外，必须对项目的合规性进行审查，审查的重点为（）。
-
贷款审查人员尽职要求，贷款审查人员应对贷款材料的合规性、有效性和（）进行审查。
-
（）应重点就规章的合规性、适用性、可操作性，以及流程科学性、风险控制的有效性、格式规范性进行审查，主
-
《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行在办理房地产开发贷款时，应建立严格的（）机制，对该贷款项目进行尽职调查，以确保该项目符合国家房地产发展总体方向，有效满足当地城市规划和房地产市场的需求，确认该项目的合法性、合规性、可行性。
-
按照《第三方尽职调查实施细则》中的相关规定，就拟合作金额低于人民币（)万元的第三方，可不进行全面的尽职调查，但仍应对其基本的信息核查，以排除特定级别或第一级别的合规风险情形。
-
根据《关于规范金融机构同业业务的通知》，金融机构同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查，按照“实质重于形式”原则，根据所投资基础资产的性质，准确计量风险并计提相应资本与拨备。（)
-
对客户身份进行初次识别时，应采集登记客户信息，审核客户身份资料的真实性、有效性和合规性，并填写《尽职调查表》。（)
-
法律尽职调查的内容主要有（）。Ⅰ确认目标公司的合法成立和有效存续Ⅱ从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性Ⅲ充分地了解目标公司的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规Ⅳ发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案
-
开立基本存款账户，对于客户、客户股东及客户关联人员涉及特定自然人的，需提供《对公客户加强型尽职调查表》，及______承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批同意的相关文件。
-
评定工作委员会按照分级评定要求，对评定过程中所提交的文件和记录进行合规性审查，确认相关材料完整、齐全、合理。对于不符合要求的材料，由进行补充完善（）
-
银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查，针对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的（），确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性，确信客户对相关风险点有足够的重视和有效的动态控制，符合实质合规要求
-
我行对“合规关注客户”应强化尽职调查，提高尽职调查频率，加强风险控制措施。其中，应每季度对客户主体存续进行验证。（)
-
根据《云南红塔银行对公即期结售汇业务操作规程（暂行）通知》办理对公即期结售汇业务应严格遵守国家外汇管理规定，遵循（）原则，包括采取有效措施调查客户背景、尽职审查交易的真实性和合规性，审慎办理外汇业务
-
对涉及制裁国家和地区的个人或实体的开户申请,经劲机构应开展高风险客户增强型尽职调查,要求落户签署（)，并将开户申请提交一级分行客户、务及运营主管部]和内控合规部门审批。
推荐题目
- 金胆
- 1886-1892年，恩格斯为《英国工人阶级状况》的美国版、英国版和德国版写了三个序言，三者都贯穿了一个（）思想？
- 对于无过热器的蒸汽锅炉的工作压力≤1.0Mpa时，锅水碱度要求控制在（）。
- 应急预案的内容应突出“（）”的原则，既要避免出现与现有安全生产管理规定、规程重复或矛盾，又要避免以应急预案替代规定、规程的现象
- 反映企业财务结构的稳定程度、财务风险的大小以及企业的偿债能力的指标是（）。
- 班组管理的过程就是（)的过程。
- 建立岗位职责制，以标准作业指导书为前提，制定质量考核标准，达到事事有考核的考评责任制。（)
- 患者女，63岁，因右下肢静脉曲张行大隐静脉高位结扎术，下述正确的是
- 防寒工作可分为人身防寒和设备（机械设备、运输设备、储存设备、厂房等设备）防寒两大类（）
- 民众学校一律免交学费，但书本文具要由自己购置。（)