下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。

相似题目

• 在（）机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。 Ⅰ.投资咨询 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.资信评级 Ⅳ.资产评估

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

  A . A．1 B . B．2 C . C．3 D . D．5

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• 证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是（）。

  A . 具备法律知识 B . 具备证券专业知识 C . 有从事证券业务2年以上的经验 D . 有买卖股票3年以上的经验 E . 具备一定评级经验

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（　　）万元。

  A . 1000 B . 2000 C . 3000 D . 5000

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• 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。

  A . A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 B . B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C . C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D . D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 30

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。

  A . 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 B . 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人 C . 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D . 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（　　）等条件。 Ⅰ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人 Ⅱ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人 Ⅲ．最近5年未受到刑事处罚 Ⅳ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。 Ⅰ具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅴ具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人 Ⅵ具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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• 下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。

  A . A、被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满 B . B、上年曾因违法经营受到行政处罚 C . C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 D . D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

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• 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券投资咨询机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务（）年以上经验。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。

  A . 具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人 B . 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 C . 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元 D . 最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有（）。

  A . 取得证券从业资格 B . 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识 C . 无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形 D . 未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满

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• 下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。①具备证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有资格注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近五年未收到行政处罚，最近三年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形④最近三年咋税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有()。Ⅰ.有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅳ.最近5年末受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）条件。I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人；III.最近5年未受到刑事处罚；IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

  A．I、II B．I、III C．II、III D．II、III、IV

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• 下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚， 最近3

  A．①②③ B．①②④ C．②③④ D．①②③④

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于（）

  A.1000 B.2 000 C.3500 D.5 000

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• 根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查完成之日至评级报告初稿完成之日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于（）

  A．45个工作日 B．30个工作日 C．20个工作日 D．15个工作日

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• 资信评级机构的制度有（）。I.评级委员会制度；II.评级结果公布制度；III.信息保密制度；IV.证券评级业务档案管理制度

  A．I、II、III、IV B．I、II、IV C．II、III、IV D．III、IV

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