关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是（）。

相似题目

• （）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。

  A . 中国期货业协会 B . 期货交易所 C . 期货公司 D . 期货保证金安全存管银行

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• 下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。

  A . 在执业过程中不得以获取利益为目的 B . 在执业过程中获取的利益应当退还 C . 在执业过程中获取的不正当利益应当退还 D . 在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为

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• 《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。

  A . 必须遵守 B . 可以遵守 C . 参照遵守 D . 视具体情况遵守

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• 赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

  A . A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B . 参加协会组织的专项后续职业培训 C . 自我反省，公开道歉 D . 向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

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• 期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。

  A . 3 B . 5 C . 7 D . 10

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• 从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。

  A . 维护客户利益原则 B . 诚实守信原则 C . 勤勉尽责原则 D . 维护行业声誉原则

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• 以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有（　　）。

  A . 期货交易所结算部总监 B . 期货投资咨询机构的咨询师 C . 期货公司总经理 D . 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

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• 期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行（）。

  A . 客户开发责任追究制度 B . 股指期货交易管理条例 C . 期货从业人员管理办法 D . 投资者适当性制度

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• 期货公司会员单位应当要求（）自觉遵守期货从业人员行为准则。

  A . 投资者 B . 所有从业人员 C . 本*单位从业人员 D . 其他单位从业人员

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• 刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）

  A . 刘某 B . 王某 C . 张某 D . 李某

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• 《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

  A . 职业责任 B . 专业胜任能力 C . 执业纪律 D . 职业品德

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• 期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

  A . 行政处罚 B . 民事处罚 C . 刑事处罚 D . 警告

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• 期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。

  A . 协会 B . 期货公司总部 C . 期货交易所 D . 中国证监会

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• 中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。

  A . 公安机关 B . 中国证监会 C . 各级法院 D . 中国期货业协会

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• 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。

  A . A．职业品德 B . B．执业纪律 C . C．专业胜任能力 D . D．职业责任

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• 根据《期货从业人员管理办法》的规定，（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

  A . A．中国期货业协会 B . B．期货交易所 C . C．中国证监会 D . D．财政部

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• 下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是（）。

  A . 期货投资咨询机构的从业人员 B . 期货公司的从业人员 C . 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员 D . 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

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• 期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。

  A . A．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 B . B．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则 C . C．不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 D . D．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

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• 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是（）。

  A . 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B . 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不当交易行为 C . 不得以本人或者他人名义从事期货交易 D . 以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

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• （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

  A . 期货交易所 B . 中国期货业协会 C . 期货保证金安全存管监控机构 D . 期货保证金存管银行

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• 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在（）。

  A . A．对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 B . B．从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报 C . C．从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通 D . D．从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险

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• 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（）

  A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，作出适当承诺或者保证 D．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持自身合法利益优先的原则 E．具有良好的职业道德与守法意识，实施商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

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