以下关于《证券投资基金销售管理办法》的论述正确的是（）。

相似题目

• 根据《证券投资基金销售管理办法》，以下有关基金宣传推介材料风险提示的表述，不正确的是（）。

  A . 基金宣传推介材料的风险提示和警示性文字必须明确、醒目，方便投资者阅读 B . 有足够平面空间的基金宣传推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函 C . 电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少5分钟的影像显示 D . 基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证

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• 根据《证券投资基金销售管理办法》，对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，下列说法不正确的是（）。

  A . 应当采用我国证券市场具有代表性的指数 B . 应当对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率 C . 应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式 D . 应当进行相应的风险提示

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• 以下关于基金销售机构和基金销售支付机构的职能，不正确的是（）。

  A . 基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险和市场风险 B . 基金销售机构应当根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品 C . 基金销售机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案 D . 基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付

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• 以下关于基金管理人、托管人、投资者的权利和义务，说法不正确的是()。

  A . A．基金管理人对基金财产具有经营管理权 B . B．基金托管人有权利决定资金投向 C . C．投资人对基金运营收益享有收益权 D . D．投资人需要承担基金运营风险

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• 关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是（ ）。

  A . 因策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理 B . 保存基金的投资决策文件10年 C . 无需向投资者披露杠杆运用情况 D . 因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其它基金的资金

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• 关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列论述正确的有（）。

  A . 债券反映的是债权债务关系 B . 基金反映的是信托关系 C . 股票反映的是所有权关系 D . 有的基金反映的是信托关系，有的基金反映的是所有权关系

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• 以下关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的区别的论述中，不正确的是（）。

  A . 开放式基金的全部资金都用于证券投资，封闭式基金则保有一部分现金 B . 开放式基金的份额是可变的，而封闭式基金的份额是不变的 C . 投资者可以随时向开放式基金申购或赎回基金份额，投资封闭式基金时，只能按市价买卖 D . 开放式基金的买卖价格是以基金单位的资产净值为基础计算的，封闭式基金若上市交易，则其买卖价格受市场供求的影响较大

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• 以下有关基金的买卖程序，叙述正确的是（）。 ①基金购买非常简便，变现方便，流动性强 ②对于封闭式基金而言，投资者可以直接在二级市场套现，买卖程序与股票相似 ③对开放式基金而言，投资者可以向基金管理人直接申购或赎回基金 ④对开放式基金而言，投资者可以通过证券公司等代理销售机构申购或赎回，或委托投资顾问机构代为买卖

  A . ①②③ B . ①②④ C . ②③ D . ①②③④

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• 关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是（）

  A . 因策略相同，将旗下两个基金的资金合并管理账户 B . 保存基金的投资策略文件10年 C . 无需向投资者披露杠杆运用情况 D . 因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金

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• 依据我国《证券投资基金法》规定，以下关于基金管理人职责的陈述，正确的是()。

  A . 出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况 B . 负责办理基金名下的资金往来 C . 安全保管基金的全部资产 D . 及时向基金份额持有人分配收益

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• 以下关于证券组合的论述，不正确的是（）。

  A . 指数化型证券组合属于被动性管理类型 B . 国际型证券组合的业绩总体上强于只在本土投资的组合 C . 增长型证券组合中注重分红的普通股的比重较大 D . 收入和增长混合型证券组合可以通过选择收益和增长都较好的证券来实现

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• 以下关于我国股权投资基金的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国股权投资基金采取非公开方式募集（私募） Ⅱ.基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.基金管理人、基金销售机构不得通过讲座、报告会、分析会、布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 83 .关于私募基金管理人的投资运作行为，以下正确的是（ ）。

  A . 因策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理 B . 保存基金的投资决策文件10年 C . 无需向投资者披露杠杆运用情况 D . 因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金

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• 以下关于需求价格弹性大小与销售收入的论述中，正确的是（ ）

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• 以下关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的区别的论述中，正确的是()。

  A．开放式基金的全部资金都用于证券投资，封闭式基金则保有一部分现金 B．开放式基金的份额是可变的，而封闭式基金的份额是不变的 C．投资者可以随时向开放式基金申购或赎回基金份额，投资封闭式基金时，只能按市价买卖 D．开放式基金的买卖价格是以基金单位的资产净值为基础计算的，封闭式基金若上市交易，则其买卖价格受市场供求的影响较大 E．开放式基金的单位资产净值每周至少公告一次，封闭式基金的单位资产净值于每个开放日进行公告

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• 关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（)。

  A．A.深入了解客户需求，确定和记录客户服务标准 B．B.及时向客户传递重要市场资讯，向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票 C．C.进行电话回访，改善客户体验 D．D.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备

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• 以下《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》(证监发[2007]81号)中，对QDII基金的净值计算及披露所作的规定中正确的是()。

  A．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 B．基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映 C．开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数 D．境内机构投资者应当合理确定开放式基金资产价格的选取时间，并在招募说明书和基金合同中载明

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• 关于私募投资基金、私募资产管理计划推介销售环节，正确表述是（)。

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• 关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人Ⅱ.各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场Ⅲ.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

  A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 关于销售渠道的慎审调查，说法正确的是（）。Ⅰ.基金代销机构需要对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.基金投资人需要对基金代销机构进行审慎调查

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ D．Ⅱ、Ⅲ

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• 下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是（）

  A．股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估 B．投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证监会制定的指引执行 C．应当制作风险揭示书，由投资者签字确认 D．股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的，股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施

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• 关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 股权投资基金募集过程中，以下做法违反现行监管规则的是（）。Ⅰ.基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失Ⅲ.基金管理人向投资者承诺最低收益Ⅳ.基金销售机构向投资者承诺最低收益

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程种应当遵循的原则，以下正确的是（）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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