单选：一家金融机构正在重组，现要求反洗钱专员向营运部主管汇报工作。关于上述情形，以下哪项陈述是正确的？（）

相似题目

• 根据《反洗钱法》，国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查。下列关于调查行为规范性要求的说法正确的有（）。

  A . 询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。记载有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补充或者更正 B . 被询问人确认笔录无误后，应当签名或者盖章；调查人员可以在笔录上签名，也可以不签名 C . 调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以封存 D . 调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查

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• 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将（）。

  A . 按照操作规定不需保存 B . 专门保管 C . 保存至反洗钱调查工作结束 D . 永久保留

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• 《金融机构反洗钱规定》要求，对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向（）当地分支机构报告。

  A . 银监局 B . 中国人民银行 C . 银行业协会 D . 公安机关

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• 中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出（），进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。

  A . A．《反洗钱非现场监管约见谈话记录》 B . B．《反洗钱非现场监管走访通知书》 C . C．《反洗钱非现场监管意见书》 D . D．《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

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• 《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（）报告。

  A . 中国人民银行当地分支机构 B . 当地检察机关 C . 当地公安机关 D . 当地人民法院 E . 中国银行业监督管理委员会当地分支机构

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• 在反洗钱调查中，客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向（）报告。

  A . 中国人民银行省一级分支机构 B . 中国人民银行当地分支机构 C . 上级部门 D . 行业监管部门

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• 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。

  A . 正确 B . 错误

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• 反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构应通过各种形式及时向从业人员传达反洗钱和反恐怖融资方面的（）、监管政策、内控要求。

  A . 法律规定 B . 社会形式 C . 规章制度 D . 法律资讯

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• 客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。

  A . 正确 B . 错误

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• 在反洗钱起步阶段，金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统。

  A . 正确 B . 错误

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• 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至（）。

  A . 5年 B . 反洗钱调查工作结束 C . 10年 D . 15年

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• 保险专业中介机构设立和重组改制申请应当符合反洗钱法律法规的规定。

  A . 正确 B . 错误

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• 《金融机构反洗钱规定》要求，经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的（）报案。

  A . 人民银行 B . 银行业协会 C . 侦查机关 D . 银监局

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• 各金融机构信息报告员应在季后（）内，按《反洗钱非现场监管办法》（试行）的要求向属地人民银行报送各项反洗钱季度工作报表及反洗钱信息。

  A . A、10个工作日 B . B、5个工作日 C . C、8个工作日 D . D、15个工作日

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• 一家大型机构的银行保密法官（BSA)员正在调查一个雇员和一个可能从事洗钱活动的客户之间可能存在的勾结。BSA专员应该检查的两个主要东西是什么（选择2个答案)（)

  A．雇员账户的过去的存款次数 B．客户的账户活动，看是否有任何洗钱的迹象 C．过去对雇员的过去三年的评估报告 D．与员工主管核对是否有可疑活动

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• 一家金融机构正在重组，现要求反洗钱专员向运营部主管汇报工作。关于上述情形，以下哪项陈述是正确的？（）

  A．重组将确保与董事会之间关于反洗钱问题进行沟通 B．重组将强化合规框架 C．反洗钱专员应提升至董事会任职 D．反洗钱专员应独立于各业务部门

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• 客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束（）

  A．正确 B．错误

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• 客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向（)报告。

  A、中国人民银行当地分支机构 B、公安机关 C、司法机关 D、银行监督管理机关

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• 中国人民银行及其省一级分支机构向金融机构开展反洗钱调查，可以根据调查的需要，提前通知金融机构，要求其进行相应准备（）

  是 否

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• 《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和（）报告

  A．中国人民银行反洗钱局 B．当地公安机关 C．中国反洗钱监测分析中心 D．中国银行业监督管理委员会当地分支机构

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• 单选：一家保险公司的合规负责人正在查阅近期一些客户的交易行为。下列哪一项最为明显的预示着存在洗钱风险？（）

  A．一位人寿保险的投保人用来自两家不同银行的汇票支付季度的保费 B．一个拥有多家分支机构的公司近期为每一个分支机构购买了单独的团体人寿保险 C．一位客户与一个国际慈善组织（主要提供健康与安全方面的服务）起，设立了10万美金的慈善年金合同 D．一位来自高风险地区的投保人近期为一处房产购买了一份财产保险

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• 单选：一家银行为外国金融机构保留了一些美元的代理账户。在对外国银行A所拥有的美元账户账户进行例行审查后，许多交易似乎是由外国银行B在该账户的预期活动之外发起的。这些交易看来可疑，并由合规专员提出可疑交易报告。执行人员应该采取哪一步？（）

  A．允许外国银行A维持其美元代理账户，通知高级管理层的洗钱风险 B．通知外国银行A，发现并寻找相关文件来支持该银行与一个愿意合作的伙伴，外国银行B在活动中串通 C．向外国银行A和外国银行管辖区的适当税务机关提交报告 D．通知替外国银行A和外国银行B维护的美元账户的其他美国金融机构关闭该活动

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• 金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内部控制要求。（）

  A、正确 B、错误

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