证券发行市场上的机构投资者包括（）。 Ⅰ.企业和事业法人 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.政府机构 Ⅳ.证券投资基金

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• 机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券发行市场上的机构投资者主要有（）。

  A . 证券公司 B . 政策性银行 C . 共同基金 D . 企业 E . 事业单位

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• 非公开发行公司债券的转让场所包括（）。 Ⅰ银行间债券交易市场 Ⅱ商业银行柜台 Ⅲ全国中小企业股份转让系统 Ⅳ证券公司柜台 Ⅴ机构间私募产品报价与服务系统

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 证券市场监管的对象包括（）。 Ⅰ.证券发行人 Ⅱ.个人投资者 Ⅲ.机构投资者 Ⅳ.证券中介机构

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》，企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括（）。 Ⅰ资产支持票据的交易结构和基础资产情况 Ⅱ相关机构出具的现金流评估预测报告 Ⅲ具有证券期货资格的会计师事务所审计的审计报告 Ⅳ在资产支持票据存续期内，定期披露基础资产的运营报告 Ⅴ两家资信评级机构出具的信用评级报告

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。 Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有（　　）。 Ⅰ．发行规模大幅增长 Ⅱ．机构投资者范围增加 Ⅲ．二级市场交易活跃 Ⅳ．发起主体减少

  A . ⅠⅡ B . Ⅲ .Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。 Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业 Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行 Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构 Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 证券发行市场上的投资者包括（）

  A . 居民个人 B . 保险公司 C . 企事业单位 D . 证券投资基金

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• 证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。 Ⅰ.证券发行 Ⅱ.上市保荐 Ⅲ.代理证券买卖 Ⅳ.资金存取

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅳ

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• 以下对证券公司的作用说法正确的是（　　）。 Ⅰ．证券公司是证券市场投融资服务的提供者 Ⅱ．证券公司是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ．证券公司为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务 Ⅳ．证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 证券市场上的机构投资者包括（　　）。 Ⅰ.企业和事业法人 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.政府机构 Ⅳ.各类基金

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券中介机构。

  A . 证券交易所 B . 证券公司 C . 会计师事务所 D . 资产评估机构

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• 证券市场的监管自律体系包括（）。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金公司Ⅲ．证券交易所Ⅳ．行业协会

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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• 上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ．具有较大社会影响力的专家学者

  A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列不是我国现行证券发行市场主力机构的是（）。 A．证券经营机构 B．工商企业 C．证券投资基金 D．保险公司

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• 证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。Ⅰ．证券发行Ⅱ．上市保荐Ⅲ．代理证券买卖Ⅳ．资金存取

  A．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 非公开发行股票（即定向增发)，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（)Ⅰ.公司控制股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业Ⅲ.证券投资基金、证券公司等金融机构Ⅳ.二级市场投资者

  A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 股权投资基金的项目主要来源有（）Ⅰ.行业展会、创业计划大赛、创投论坛 Ⅱ.政府机构推荐 Ⅲ.中介机构推荐：包括律师、会计师、证券公司、商业银行、财务顾问等 Ⅳ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

  A．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券市场监管的意义是（）。Ⅰ、保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ、维护市场良好秩序的需要Ⅲ、发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券市场监管的意义包括（）。Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券发行市场的中介机构包括（）。Ⅰ.律师事务所Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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