良好内部控制机制的一般特征包括（）

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• 访问控制矩阵（AccessControlMatrix）是最初实现访问控制机制的概念模型，以二维矩阵规定主体和客体的访问权限。那么明确访问权限是相当重要的工作，在Windows系统对文件的访问权限一般包括：（）

  A . 修改 B . 执行 C . 读取 D . 写入

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• 根据贷款安全性调查的要求，良好的公司治理机制包括（）。

  A . 激励约束机制 B . 长远的发展战略 C . 保守的会计原则 D . 健全负责的董事会 E . 严格的目标责任制

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• 良好的市场分析机制应该包括以下几方面（）。

  A . 分析市场的产供销关系 B . 分析市场整体的采购心理、采购倾向的变化趋势 C . 建立重要的物资来源记录 D . 建立同一类目物资的价格目录 E . 对市场情况进行研究，作出预测

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• 一般而言，一个良好的货币资金内部控制包括（）。

  A . A、货币资金收支要有合理、合法的凭据 B . B、全部收支及时准确入账，并且支出要有核准手续 C . C、控制现金坐支，当日收入现金应及时送存银行 D . D、加强对货币资金收支业务的内部审计

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 特高压工程使用的绝缘子包括双伞型和三伞型，为了保证其良好的耐污性能和自洁性，需严格控制绝缘子哪些外形特征（）

  A . 伞与伞间的平行度 B . 上伞倾角 C . 伞表面光洁度 D . 绝缘子数

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• 以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是（）。

  A . A．员工自律 B . B．部门各级主管的检查监督 C . C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D . D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

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• 基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。

  A . 员工自律 B . 部门主管自律 C . 公司管理层对人员和业务的监督控制 D . 董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

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• 坚持省军区系统组织指挥民兵的传统领导体制，建立良好的内部运行机制。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据质量控制的基本原理，一个有效的质量控制系统，除了必须具有良好的反馈控制机制外，还应具有（）机制，并使两种机制很好地结合起来。

  A . A、前馈控制 B . B、过程控制 C . C、合格控制 D . D、验收控制

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• 下列不属于良好的市场分析机制应该包括的内容的是（）。

  A . 建立重要的物资来源的记录 B . 建立同一类目物资的价格目录 C . 对市场情况进行分析研究，作出预测 D . 分析市场整体的采购心理、采购倾向的变化趋势

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• 根据贷款安全性调查的要求，良好的公司治理机制包括( )。

  A . 清晰的发展战略 B . 科学的决策系统 C . 严格的目标责任制 D . 创新的会计原则

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• 某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有（）。 Ⅰ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅱ建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅴ财务顾问主办人不少于4人

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 专业部门、审计部门与内部控制部门缺乏良好的沟通机制将影响内部控制评价的客观性。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行良好内部控制机制的一般特征（）

  A . 有效性 B . 审慎性 C . 全面性 D . 及时性 E . 独立性

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• 商业银行应当建立科学、有效的激励约束机制，培育良好的企业精神和内部控制文化，从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行良好内部控制机制的核心是（）

  A . 必须具有有效性 B . 有效防范各种风险 C . 全面渗透业务过程与业务环节 D . 必须做到“内控先行&rdquo

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• 基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（ ）。

  A . 员工自律 B . 部门主管自律 C . 公司管理层对人员和业务的监督控制 D . 董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

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• 基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（）。

  A . A．员工自律 B . B．部门各级主管的检查监督 C . C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D . D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

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• 一般而言，一个良好的货币资金内部控制制度的内容应该包括： 、审核、 、记账、分工、核对、保管和 。

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• 基金公司内部控制机制一般包括两个层次:一是员工自律,二是部门各级主管的检查监督。（)A．正确B．错

  基金公司内部控制机制一般包括两个层次:一是员工自律,二是部门各级主管的检查监督。() A．正确 B．错误

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• 个人良好的安全文化一般包括以下特征（）

  A．质疑的工作态度 B．严谨的工作方法 C．互相交流的工作习惯 D．技术能力很强

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• 证券共识从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）①具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度②建立健全的禁止调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制③公司财务会计信息真实、准确、完整④财务顾问主办人不少于5人

  A．②③④ B．①②③ C．①②③④ D．①②④ 此题为多项选择题。

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