证券公司的业务范围包括（）。

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• 按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。

  A . 证券经纪、证券投资咨询 B . 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C . 证券承销与保荐，证券自营 D . 证券资产管理

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• 保险公司的业务范围不包括（）

  A . A、人身保险业务 B . B、财产保险业务 C . C、中国保监会批准经营的新型农村合作医疗保险业务 D . D、对外经济担保业务

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• 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。

  A . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款 B . 责令改正 C . 情节严重的，撤销相关业务许可 D . 没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款

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• 证券公司的自营业务的投资范围包括（）。

  A . 国际开发机构人民币债券 B . 央行票据 C . 金融债券 D . 短期融资券

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• 我国证券公司的业务范围包括（ ） Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券投资咨询 Ⅳ.证券自营

  A . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。

  A . 业务人员具有证券从业资格 B . 业务人员具有硕士以上的学位 C . 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D . 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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• 货币经纪公司的业务范围包括（）。

  A . 促进金融机构间资金融通的经纪服务 B . 促进外汇交易的经纪业务 C . 融资租赁业务 D . 向工商企业提供贷款 E . 销售理财产品

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• .我国证券公司的业务范围包括（　　）。 Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ .证券自营

  A . Ⅱ Ⅲ B . ⅠⅡ Ⅳ C . ⅡⅢ Ⅳ D . ⅠⅡⅢ Ⅳ

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• 证券公司的主要业务包括（）

  A . 承销业务 B . 经纪业务 C . 存贷款业务 D . 自营业务

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• 保险公司的业务范围包括（）。

  A . 人身保险业务 B . 财产保险业务 C . 人身保险业务、财产保险业务 D . 人身保险业务、财产保险业务、国务院保险监督管理机构批准的与保险有关的其他业务

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• 证券公司的主要业务包括哪些？

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• 证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。

  A . 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务 B . 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C . 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D . 指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

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• 我国证券公司的主要业务包括（）。 Ⅰ.担保业务 Ⅱ.证券承销与保荐业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券投资咨询业务

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 金融租赁公司的主要业务范围包括（）。

  A . 同业拆借 B . 吸收股东1年期以上（含）定期存款 C . 融资租赁业务 D . 经批准发行金融债券 E . 接受承租人的租赁保证金

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• 证券公司的业务范围包括（）。

  A . 代理证券发行业务 B . 自营业务 C . 代理证券还本付息和红利支付 D . 证券抵押贷款 E . 证券的代保管和签证

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• 证券公司的主要业务包括()

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• 我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括（）。

  A．中国证监会批准的其他业务 B．证券和资金的清算交收及相关管理 C．记名证券的存管和过户 D．证券账户、结算账户的设立和管理

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• 听力原文：证券自营业务禁止行为包括：禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司买卖证券)等。故选ABCD。证券自营业务的禁止行为包括()。

  A．禁止内幕交易 B．禁止操纵市场 C．禁止委托其他证券公司代为买卖证券 D．禁止将自营账户借给他人使用

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• 在证券公司代办股份转让业务中，主办券商的代办业务包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2931001-2934000/2d020da1c0c9f5b9a3c80bb72353f707.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券业从业人员的范围包括()。Ⅰ.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券公司财务顾问业务的具体业务范围不包括()。

  A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

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• 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（)。

  A．作为供客户随时查阅的资料 B．作为投资顾问业绩考核的依据 C．公司规范管理、档案管理的要求 D．作为日后纠纷的证据

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• 保险公司业务范围的限定原则包括（）

  A．保险专营原则 B．禁止保险兼营原则 C．业务范围限制及分类管理原则 D．资金运用稳健、安全性原则

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