业务操作差错信息来源包括但不限于以下几个方面（）

相似题目

• 银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于以下哪些因素？

  A . A．自助业务或电子银行业务 B . B．现金业务 C . C．代理业务或无记名业务 D . D．汇兑业务

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• 银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于以下哪些因素（）

  A . A．自助业务或电子银行业务 B . B．现金业务 C . C．代理业务或无记名业务 D . D．汇兑业务

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• 合规问责事件的范围包括但不限于以下哪几个方面？（）

  A . 总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为 B . 合规处、内审处检查中发现的违规行为 C . 监管机构现场检查发现的违规行为 D . 监管机构非现场监测发现的违规行为

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• 回购业务标的资产中的债券包括但不限于以下哪些项目。（）

  A . 公司债 B . 企业债 C . 中期票据 D . 票据 E . 短期融资券

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• 在案例撰写中，要注意案例敏感信息的掩饰。也就是将案例中的一些资料来源匿名化。掩饰的内容主要包括以下几个方面（）

  A . 问题的核心部分 B . 人物姓名和企业名称 C . 经营和管理数据 D . 某些产品生产单位的地点

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• 个人客户身份识别应包括但不限于如下几个方面的内容: 一是客户身份证件是否真实、有效, 是否是账户持有人本人注册; 二是客户年龄和职业等背景信息是否与其电子银行申请动机相符, 是否存在本人注册并将注册信息卖给他人使用的可能。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 集团客户的识别，主要从法律关系（包括公司控制关系及主要人员的关联关系），及企业生产经营过程中的资金及业务往来关系方面判断，包括但不限于以下几种情况：（）

  A . A、相互之间具有控制、被控制、同受第三方控制关系； B . B、一方共同控制另一方，或者两方（含）以上同受一方共同控制； C . C、企业与受其主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属共同直接或者间接控制的其他企业； D . D、同受政府机构控制而不存在其他关联方关系的； E . E、存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，我行认为应作为集团客户进行授信管理的。

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• 集团的识别应遵循“实质重于形式”原则，从法律关系、企业生产经营过程中的资金及业务往来关系方面判断，包括但不限于（）

  A . A、相互之间具有控制、被控制、同受第三方控制关系。 B . B、一方共同控制另一方，或者两方（含）以上同受一方共同控制。 C . C、企业与受其主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属共同直接或者间接控制的其他企业。

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• 公众教育的内容包括但不限于以下几个方面（）。

  A . 宣介基本金融知识，提高社会公众金融素质 B . 宣传银行卡、电子银行等常用银行产品和服务使用注意事项，引导社会公众正确使用银行产品和服务 C . 介绍国家金融政策法规，提高社会公众合法合规意识 D . 介绍消费者权益保护法律法规，促进社会公众正确认识自身权利义务

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• 整改计划的内容应包括但不限于以下方面（）。

  A . 问题成因分析 B . 明确、详实、可行的整改措施和实施步骤 C . 明确具体的整改责任人 D . 明确的完成时限

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• 内部信息科技审计的责任包括但不限于以下（）方面。

  A . 制定、实施和调整审计计划，检查、评估各行社信息科技系统和内控机制的充分性和有效性 B . 组织并实施信息科技专项审计 C . 提出整改意见或建议 D . 检查整改意见或建议落实情况

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• 在进行国际汇款查询查复业务登记时，记录信息包括但不限于（）、20场编号、起息日、（）、案卷编号，（）、（）、查询处理人员等。

  A . 汇款编号 B . 货币金额 C . 回复期限 D . 查询/查复内容

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• 国际业务部门审核进口押汇业务时，包括但不限于以下哪些资料？（）

  A . 运输单据的表面真实、有效性 B . 相关单据与信用证或合同/订单是否相符 C . 通过海关电子口岸系统核实进口报关单的真实性 D . 服务贸易合同和发票的表面真实、有效性

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• 检测结果报告应包括但不限于以下信息？（）

  A．标题 B．快检实施机构名称 C．唯一性编号 D．检测日期

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• 网上资金托管业务开展机构应定期进行业务自查，检查的内容包括但不限于、、、、操作管理、查询对账等（）

  A．商户准入 B．协议签署 C．业务组织 D．流程管控

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• 二级分行应建立完善的记录制度和文档管理机制，包括但不限于（）等方面，特别应注意加强在业务经营管理各环节的签字制度

  A．领导批示 B．制度制定 C．尽职调查报告 D．各类交易记录

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• 在蓝天贷业务授信调查中，应重点调查包括但不限于以下核心要素（）

  A．中石油产业链银行承兑汇票 B．中石油产业链短期贷款 C．中石油产业链中长期贷款 D．中石油产业链商业承兑汇票

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• 金融资产已发生信用减值的证据包括但不限于以下信息（）

  A．发行方或债务人发生重大财务困难 B．债务人违反合同，发生违约或逾期等 C．债务人很可能破产或进行其他财务重组 D．发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失

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• 项目中第三至第六个月的成长目标包括但不限于以下几方面（）

  A．使MOB3-6的客户顾问能够独立完成销售流程并形成自己的客户群体 B．热爱公司、有自己的职业规划 C．坚定践行合规内容 D．稳定产能、顺利进普

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• 根据《承德银行授信业务放款审核操作规程》规定，放款审核的主要内容包括但不限于（）

  A．审批文件内容是否齐全、完整，包括借款人名称、金额、期限、利率、担保方式等 B．审批决议是否在有效期内，如超过有效期的，应提供有权部门批准延长审批时效的批复证明材料 C．依据审批意见，审核放款条件是否逐条落实 D．各项合同、协议、承诺书、等是否使用制式文本，空白处是否均已填写内容 E．担保资料是否完整、合规

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• 设备应配置日志功能，记录用户对设备的操作，包括但不限于以下内容？（)

  A．读取和修改设备配置 B．读取和修改业务用户的话费数据、身份数据、涉及通信隐私数据 C．帐号创建、删除和权限修改 D．口令修改

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• 工银信使服务是指我行按特定方式向客户发送电子信息的业务。工银信使发送的方式包括但不限于（）

  A．短信 B．电子邮件 C．融e联客户端信息 D．手机银行客户端信息

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• 银行应当建立健全企业银行结算账户业务管理办法和操作规程，包括但不限于（）、（）、（）向法定代表人或、（）、账户资金和信息安全保护机制等内容

  A．开户资料要求 B．开户审核要求 C．单位负责人核实意愿方式 D．开户审核工作记录留存要求

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• 操作风险来源广泛，存在于银行经营管理的各个方面，既包括高频低损的业务差错，也包括低频高损的自然灾害、欺诈等，这决定了操作风险管理的方法要多样。（)

  是 否

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