合规问责事件的范围包括但不限于以下哪几个方面？（）

相似题目

• 《监管检查违规问责标准》规定，对于未严格按照银监局要求对中小企业借款人实际资金需求进行测算被违规问责的，包括但不限于以下情形：未使用年度财务数据测算（）周转指标。

  A . A、存货 B . B、应收账款 C . C、应付账款 D . D、原材料

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• 业务操作差错信息来源包括但不限于以下几个方面（）

  A . 各级审计、检查机构或相关检查人员（个贷中心质量控制岗人员、房金部业务管理人员等）检查发现并要求整改的问题 B . 各二级分支行通过后台业务事务处理系统以业务联系书方式上报的要求省分行协助处理的问题 C . 省分行通过建立数据检核模型不定期从系统中抽取的问题数据 D . 其他相关数据清理及检查

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• 商业银行在开展并购贷款业务时，应当进行评估法律与合规风险。包括但不限于分析以下内容（）。

  A . 并购交易各方是否具备并购交易主体资格 B . 并购交易是否按有关规定已经或即将获得批准，并履行必要的登记、公告等手续 C . 法律法规对并购交易的资金来源是否有限制性规定 D . 担保的法律结构是否合法有效并履行了必要的法定程序

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• 《中国建设银行股份有限公司员工合规手册》依循的法律法规包括但不限于以下内容法律法规是什么？（）。

  A . 《中国人民银行法》 B . 《商业银行法》 C . 《银行业监督管理法》 D . 《证券法》 E . 《商业银行合规风险管理指引》

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• 签订《竞业限制协议》的人员范围原则上应当包括但不限于以下员工（）

  A . 各级机构负责人和各级行本部部门负责人 B . 各序列、各职级专业技术岗位职务人员 C . 各级机构的核心人才、后备人才 D . 本单位的业务骨干 E . 各级营业机构客户营销服务人员

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• 人民币单位银行结算账户业务中，未认真审核开户资料，不符合真实性、完整性、合规性要求。包括但不限于以下情形（）

  A . A、为不符合异地开户条件的企业开立异地账户 B . B、为不符合要求的同一存款人开立多个专用账户 C . C、开户资料填写不完整 D . D、未认真审核验资户企业信息表上客户填写的企业名称预先核准通知书的到期日与证明文件的到期日并确保一致；

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• 《监管检查违规问责标准》规定，对于印鉴卡使用不规范进行违规问责的包括但不限于以下哪些情形？（）

  A . A、账户销户或结转长期不动户后，电子验印系统未及时销户，印鉴卡未及时抽出并注销。 B . B、预留印鉴变更，旧印鉴卡注销和新印鉴卡启用不符合规定。 C . C、未与存款人办理印鉴卡交接签收手续。 D . D、印鉴卡未入库保管。

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• 中债估值现包括（但不限于）以下哪几种债券类别：（）

  A . PPN B . ABN C . ABS D . 中小企业私募债

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• 公众教育的内容包括但不限于以下几个方面（）。

  A . 宣介基本金融知识，提高社会公众金融素质 B . 宣传银行卡、电子银行等常用银行产品和服务使用注意事项，引导社会公众正确使用银行产品和服务 C . 介绍国家金融政策法规，提高社会公众合法合规意识 D . 介绍消费者权益保护法律法规，促进社会公众正确认识自身权利义务

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• 在一般授信业务完整性审查中，抵（质）押资料包括但不限于以下哪几项（）。

  A . 抵（质）押人同意抵（质）押的证明文件 B . 抵（质）押人有效身份证明材料 C . 抵（质）押物权属证明 D . 抵（质）押物评估报告（或预评估报告）

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• 整改计划的内容应包括但不限于以下方面（）。

  A . 问题成因分析 B . 明确、详实、可行的整改措施和实施步骤 C . 明确具体的整改责任人 D . 明确的完成时限

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• 内部信息科技审计的责任包括但不限于以下（）方面。

  A . 制定、实施和调整审计计划，检查、评估各行社信息科技系统和内控机制的充分性和有效性 B . 组织并实施信息科技专项审计 C . 提出整改意见或建议 D . 检查整改意见或建议落实情况

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• 兴业银行提出的全面合规管理的战略规划，包括以下几个方面（）。

  A . 完善风险管理体制机制 B . 规范全面风险管理报告制度，构建全面风险管理报告体系 C . 健全内部控制，防范化解风险，确保全行经营安全 D . 持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系

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• 根据总行授权，分行有权对总行法律合规部审查范围外的合同文本进行审查，包括但不限于下列合同类型（）

  A . A、广告宣传类合同、如宣传、广告、印刷、设计类合同等 B . B、行政事务类合同、包括物业管理、保养、维护合同、采购合同、租赁合同、保安合同、押运合同等 C . C、服务类合同、提供服务的对外合同，包括代收各项费用、保险代理等代理类合同，咨询顾问协议、资金监管协议等服务性合同 D . D、意向性、框架性合同、如保密协议、合作意向书、备忘录、合作协议等； E . E、经业务部门审批同意对我行格式合同业务内容的改变，或格式合同条款的修改不加重我行义务、或对我行权益无重大损害的

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• 《监管检查违规问责标准》规定，对中小企业借款人贸易背景审核不严格的，包括但不限于以下哪些情形？（）

  A . A、增值税发票开具时间与申请贷款时间不一致。 B . B、增值税发票的金额和数量与购货合同约定不一致。 C . C、增值税发票开具时间与合同签订时间不匹配。 D . D、增值税发票与购销合同货物品种不一致。

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• 事故事件发生现场向外界（队部、应急小组、外部联络等）报告必须将现场情况较为全面如实的描述，包括但不局限于以下内容（）

  A．地点 B．多少人 C．受伤状况 D．现场采取的急救措施 E．是否需要医生

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• 合同的内容主要包括（但不限于）以下哪几类（）

  A．u采购工作说明书或主要的可交付成果 B．进度计划、里程碑，或进度计划中规定的日期 C．绩效报告 D．下属分包商批准 E．成本基准

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• 中国行政组织职能重构主要包括以下哪几个方面（)。A、职能范围

  B、职能方式 C、职能关系 D、职能机构 E、职能重心 此题为多项选择题。

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• 员工申诉应在人力资源管理职能的范围内，包括但不限于以下情形（）

  A．对职位、职级的调整有异议的 B．对绩效考评及奖惩有异议的 C．对培训、薪酬、福利等方面有异议的 D．对劳动合同的签订、续签、变更、解除、终止等方面有异议的

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• 客户身份识别措施包括但不限于以下方面：在建立业务关系时的客户身份识别措施、在业务关系存续

  是 否

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• 项目中第三至第六个月的成长目标包括但不限于以下几方面（）

  A．使MOB3-6的客户顾问能够独立完成销售流程并形成自己的客户群体 B．热爱公司、有自己的职业规划 C．坚定践行合规内容 D．稳定产能、顺利进普

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• 根据整改统计结果，整改责任主体应在规定时间内将书面整改报告、整改问责台账等材料以正式公文报送合规部门，并同时提交落实重要问题整改措施的支持性材料，包括但不限于修订的制度、流程，补充的相关手续及会计凭证等（）

  是 否

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• 风险识别包括但不限于以下方面：，（）

  A．产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险 B．人、机、料、法、环等因素变动对过程输出和最终产品质量造成的风险； C．产品售后的风险 D．过程失效的风险

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• 洗钱风险评估结果的运用包括但不限于以下方面（）

  A．加强账户管理和交易监测 B．严格内部检查和审计 C．增强资源投入 D．强化名单监控

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